美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC將在2020年對(duì)數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行檢查

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）合規(guī)檢查辦公室（OCIE）周二公布了2020年的關(guān)注重點(diǎn)，其中包括數(shù)字資產(chǎn)在內(nèi)的金融科技和創(chuàng)新。

根據(jù)SEC官方網(wǎng)站上發(fā)布的消息，OCIE每年都會(huì)發(fā)布檢查重點(diǎn)以提高其檢查流程的透明度并提供其對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，包括其認(rèn)為對(duì)投資者和美國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域。

SEC主席Jay Clayton表示，“OCIE 2020年的檢查重點(diǎn)確定了現(xiàn)有和正在出現(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，我們希望自我監(jiān)管組織（SRO）、清算公司、投資顧問和其他市場(chǎng)參與者可以識(shí)別和應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)完成SEC的使命以及我們?yōu)樯敉顿Y者的服務(wù)至關(guān)重要。”

OCIE主任Pete Driscoll表示，“隨著市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)和潛在傷害也隨之增加。 OCIE繼續(xù)努力調(diào)整其檢查重點(diǎn)領(lǐng)域以針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，并發(fā)布年度優(yōu)先事項(xiàng)。我們希望這種透明性可以幫助公司評(píng)估和改進(jìn)其合規(guī)計(jì)劃從而最終有助于保護(hù)投資者。”

根據(jù)其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點(diǎn)包括個(gè)人投資者、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術(shù)和創(chuàng)新以及與投資顧問、投資公司、經(jīng)濟(jì)交易商有關(guān)的重點(diǎn)領(lǐng)域。

在金融技術(shù)和創(chuàng)新方面包括數(shù)字資產(chǎn)方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術(shù)、資本形成方法和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及注冊(cè)公司使用的新數(shù)據(jù)源，因此需要持續(xù)關(guān)注和審查。OCIE還將繼續(xù)識(shí)別和檢查從事數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的SEC注冊(cè)公司，以及通過自動(dòng)投資工具和平臺(tái)為客戶提供服務(wù)的RIA。