美國證券交易委員會SEC將在2020年對數(shù)字資產進行檢查

美國證券交易委員會（SEC）合規(guī)檢查辦公室（OCIE）周二公布了2020年的關注重點，其中包括數(shù)字資產在內的金融科技和創(chuàng)新。

根據SEC官方網站上發(fā)布的消息，OCIE每年都會發(fā)布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。

SEC主席Jay Clayton表示，“OCIE 2020年的檢查重點確定了現(xiàn)有和正在出現(xiàn)的關鍵風險領域，我們希望自我監(jiān)管組織（SRO）、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們?yōu)樯敉顿Y者的服務至關重要?！?/p>

OCIE主任Pete Driscoll表示，“隨著市場的發(fā)展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。 OCIE繼續(xù)努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，并發(fā)布年度優(yōu)先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規(guī)計劃從而最終有助于保護投資者?！?/p>

根據其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創(chuàng)新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。

在金融技術和創(chuàng)新方面包括數(shù)字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數(shù)據源，因此需要持續(xù)關注和審查。OCIE還將繼續(xù)識別和檢查從事數(shù)字資產領域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。