新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建與結(jié)構(gòu)分析

引言

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建必須具有一定的組織形態(tài)，而且保持一定的組織與結(jié)構(gòu)，對于聯(lián)盟的建立與發(fā)展，具有一定的穩(wěn)定與持續(xù)作用。本文從內(nèi)部驅(qū)動力與外部驅(qū)動力兩個角度，分析了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建動力，在此基礎(chǔ)上研究了構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響因素及具體的結(jié)構(gòu)模式，從而明確了在新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建與構(gòu)成中企業(yè)的主體地位及國家的拉動作用。

1新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建動力分析

1.1內(nèi)部驅(qū)動力

經(jīng)濟利益驅(qū)動。一些國家的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以從政府獲得可觀的經(jīng)費支持，例如，日本新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的經(jīng)費主要來自于承接政府委托的研究任務(wù)而獲得的政府研究補貼。到1983年，日本共有44個研究聯(lián)盟,研究總經(jīng)費644億日元，其中51%是由政府補助的。美國政府也對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟投入大量的經(jīng)費，每年2億美元的運行經(jīng)費由國防部下轄的國際高級研究項目署支付一半,聯(lián)盟企業(yè)按各自銷售收益的定額比例繳付另外一半。政府提供補助資金，為創(chuàng)新聯(lián)盟研究提供了開發(fā)費用，降低了研究開發(fā)資金風險，激發(fā)了公司參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的積極性，因此成為聯(lián)盟組建的重要動力之一。

技術(shù)利益拉動。知識和技術(shù)是企業(yè)生存與發(fā)展的最主要的核心資源，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟所帶來的立竿見影的技術(shù)利益也是它蓬勃發(fā)展的重要內(nèi)在驅(qū)動力，聯(lián)盟共同研發(fā)、共同分享技術(shù)成果，使企業(yè)獲得互補的資源及技術(shù)，帶動成員企業(yè)技術(shù)能力提升。隨著經(jīng)濟技術(shù)的不斷發(fā)展，技術(shù)的研發(fā)變得越來越復雜，需要的費用越來越高，單個企業(yè)往往無力承擔。而組建技術(shù)聯(lián)盟可以進行人員互補，資金共同籌集，風險共擔，因此，可以研發(fā)高水平的技術(shù)，同時縮短新技術(shù)的研發(fā)時間，更快搶占市場先機。

市場利益推動。經(jīng)濟與技術(shù)上的優(yōu)勢必然會引致在市場上的競爭地位的凸顯。由于參與新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)均可無償使用研發(fā)成果，獲得技術(shù)上的領(lǐng)先優(yōu)勢，因此在市場競爭中占領(lǐng)先機。此外，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立無疑為聯(lián)盟成員拓展新的市場開辟了新的渠道，因為聯(lián)盟成員之間可以利用彼此的市場網(wǎng)絡(luò)降低市場壁壘，獲得有效的市場進入，對于新的市場變化有針對性地做出恰當?shù)姆磻?yīng)，取得新市場的成功。

1.2外部驅(qū)動力

競爭驅(qū)動。當今世界，快速、及時、有效地對市場作出響應(yīng)才是企業(yè)最核心的競爭優(yōu)勢，而企業(yè)若想在迅速變化的外部環(huán)境中獲得這一競爭優(yōu)勢，在技術(shù)及新產(chǎn)品、新服務(wù)的研發(fā)過程中必須盡量縮短時間，同時降低研發(fā)成本，以減少研發(fā)風險。而隨著科技的日益發(fā)展，技術(shù)卻越來越復雜,相應(yīng)的研發(fā)成本和研發(fā)風險也日益加大。只有企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，進行相應(yīng)的系列合作，在資金、技術(shù)、人員及信息等方面多方共享，才能不斷地創(chuàng)新，才能在市場競爭中獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

政策推動。實際上，企業(yè)之間的競爭即為國家之間競爭的縮影。21世紀，國家之間的競爭也達到了白熱化的階段，新能源、新材料，綠色、環(huán)保、智慧等要求不斷推陳出新。與此同時，為抬高其他國家產(chǎn)品進入本國市場的門檻，紛紛推出各式貿(mào)易壁壘措施。面臨著這種不斷變化的經(jīng)濟形勢，為了在同其他國家競爭中處于一定的競爭地位，國家需要制定有效的競爭戰(zhàn)略，出臺一系列的激勵政策，從而為企業(yè)的目標與國家協(xié)同營造一定的環(huán)境。其中之一即為鼓勵并激勵企業(yè)之間打破界線，組建技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，以供應(yīng)鏈的合力來應(yīng)對市場競爭。

組織拉動。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要由企業(yè)、科研院所及大學等機構(gòu)組成，在不同國家，組成的成員會有所不同，但是要將不同利益集團的成員組合在一起，共同研發(fā)、共擔風險、利益共享是件困難又復雜的事業(yè)。美國、日本等國家的成功經(jīng)驗表明：組織與協(xié)調(diào)工作在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建、運行及發(fā)展過程中發(fā)揮著重大的作用。美國與日本主要強調(diào)人際協(xié)調(diào),即技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟需要有效的人際溝通運作，選擇既通曉企業(yè)的運行規(guī)則及研發(fā)運作，又熟悉政府各相關(guān)部門的行事特點的善于溝通的協(xié)調(diào)人至關(guān)重要。

1.3機制驅(qū)動力。

資源投入機制。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建需要制定公平合理的資源投入機制，并要求聯(lián)盟成員按章嚴格執(zhí)行。要有牽頭機構(gòu)及相應(yīng)的人員，而且在組建的過程中需要明確聯(lián)盟成立的奮斗目標、原則與所實施的戰(zhàn)略，從而吸引聯(lián)盟成員的加入，同時向出資者展示聯(lián)盟成員日后的合作成果，從而滿足其在經(jīng)濟與戰(zhàn)略上的訴求。

系統(tǒng)運行機制。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組成是基于共贏的戰(zhàn)略目標，聯(lián)盟是由不同利益主體所構(gòu)成的合作型系統(tǒng)，因此每一企業(yè)都有自己的目標、決策控制權(quán)、能源及信息，需要根據(jù)各自的局部利益進行優(yōu)化決策，在聯(lián)盟成員追求各自利潤最大化的同時，往往會與聯(lián)盟整體最優(yōu)相沖突。因此,制定行之有效的運行規(guī)則，增強聯(lián)盟成員之間的凝聚力與信任度，抑制無序競爭，強調(diào)合作基礎(chǔ)上的共贏，是保障聯(lián)盟協(xié)調(diào)發(fā)展、推陳出新、不斷創(chuàng)新的前提。

利益分享機制。利益合理分享是拉緊聯(lián)盟成員協(xié)同創(chuàng)新的鏈條。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功運行必須使成員企業(yè)獲得經(jīng)濟利益、技術(shù)利益及市場利益等。如果利益不能共享或者在合作中出現(xiàn)分配不均現(xiàn)象，均會導致聯(lián)盟合作的障礙甚至解體。所以，合理的利益分享機制的制定與實行無疑是一重要的驅(qū)動力。例如，美國的SEMATECH規(guī)定：在聯(lián)盟成員企業(yè)獨占研究成果2年之后才可以向非聯(lián)盟成員企業(yè)轉(zhuǎn)讓，從而幫助成員企業(yè)形成了建立在新技術(shù)基礎(chǔ)上的競爭優(yōu)勢。SEMATECH采用量化分析的方式分配收益，保證了成員企業(yè)間利益分配的合理性和公正性，促進了技術(shù)聯(lián)合體的長期穩(wěn)定合作。SEMATECH聯(lián)合體通過政府經(jīng)費投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、經(jīng)濟收益分享等利益機制的建立，明確了聯(lián)盟成員的責權(quán)利關(guān)系，加強了聯(lián)盟企業(yè)間的聯(lián)系，促進了聯(lián)盟成員的技術(shù)創(chuàng)新活動和長期穩(wěn)定的技術(shù)合作關(guān)系，實現(xiàn)了組建的預期目標。

風險防范機制。作為一種松散的經(jīng)濟實體，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟必然也面臨著種種風險，如資金投入風險、研發(fā)失敗風險、成員撤出風險等。因此，要求聯(lián)盟在組建之時即構(gòu)建有效的風險防范機制，從而對聯(lián)盟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供常規(guī)性的保障。

2新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)分析

2.1新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)模式分析

政府推動型?？v觀一些國家新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展歷史，初期階段常主要由國家為了引導企業(yè)朝向有利于國家經(jīng)濟發(fā)展的主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展而倡導組建的。政府在聯(lián)盟建立的初期發(fā)揮著引導的作用，在聯(lián)盟運行過程中則發(fā)揮著協(xié)調(diào)與支持的作用，即為技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟營造一個方向正確的政策環(huán)境與法制環(huán)境。政府推動型常依托國家科技技術(shù)已列入目錄的項目為基礎(chǔ)，如重大專項的設(shè)立，因此，參加聯(lián)盟的企業(yè)與科研院所均需要處于同行業(yè)的領(lǐng)先地位，聯(lián)盟往往為緊密型，建立相應(yīng)的長效機制，從而促進技術(shù)創(chuàng)新的組織化與持續(xù)化。

企業(yè)拉動型。企業(yè)在成長的過程中往往會遭遇各種瓶頸，其中技術(shù)瓶頸是企業(yè)自身最難以克服的，特別是針對還處于成長期的一些企業(yè)，因此，企業(yè)以自身的生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢為基礎(chǔ)，吸引一些具有科技開發(fā)優(yōu)勢的高校及科研機構(gòu)組建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，集研究、開發(fā)、試驗、生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、擴散為一體，實現(xiàn)資源的優(yōu)化組合。這種企業(yè)拉動型模式可以帶來企業(yè)與高校的雙贏，一方面可降低企業(yè)的技術(shù)開發(fā)成本，使之同時擁有了自己的核心技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)；另一方面可使高?；蚩蒲袡C構(gòu)建立新的科研基地的同時帶來一定的經(jīng)濟效益。

高?；蚩蒲性核鲗?。當代的高等院校在培養(yǎng)人才的過程中遇到許多問題，其中最重要是科研成果的轉(zhuǎn)化與人才培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變的問題。如何將已經(jīng)研發(fā)的成果付諸應(yīng)用，如何使科學研究符合經(jīng)濟需要，如何建立人才培養(yǎng)基地等均困擾著眾多高校。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為高等院校解決上述問題提供了一個高效的出口。高等院?；蚩蒲性核梢詫⒆约旱募夹g(shù)入股到需要此技術(shù)的企業(yè)，滿足企業(yè)技術(shù)需求的同時轉(zhuǎn)化科研成果，獲得經(jīng)濟效益。

2.2影響新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟結(jié)構(gòu)的因素

資源因素。在新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建與運行過程中，合作伙伴擁有的各種資源與能力，以及聯(lián)盟組建時政府提供的資金及政策支持是聯(lián)盟成立及運行成功的重要保證。聯(lián)盟伙伴的資源稟賦在一定程度上決定了聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)形式，即結(jié)構(gòu)的資源性依賴。一些學者通過研究表明，強強聯(lián)手的聯(lián)盟成功的可能性較大，還有學者認為，合作伙伴之間的資源互補是聯(lián)盟成功的關(guān)鍵性因素。實際上，產(chǎn)業(yè)資源、產(chǎn)業(yè)集中度對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成員組成及結(jié)構(gòu)均影響力大。

風險因素。隨著經(jīng)濟環(huán)境的復雜化及競爭的尖銳化,戰(zhàn)略聯(lián)盟在追求利益最大化的同時也在努力使伙伴之間合作風險最小化。戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建本身就是在規(guī)避經(jīng)濟風險、市場風險、競爭風險，但是聯(lián)盟在運行過程中也不可避免地要遭遇各種形式的風險。首先，無論是采取合資、合作還是契約形式，聯(lián)盟成員都要面臨資源投入與利益分配問題、風險分擔等問題，任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)分配不均都會導致聯(lián)盟結(jié)構(gòu)動蕩。此外,聯(lián)盟整體也要面臨諸多的外界風險，如政策變動、經(jīng)濟整體趨于下滑，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不明確等，不同的結(jié)構(gòu)形式對風險的防護能力也是不同的。

戰(zhàn)略因素。戰(zhàn)略的一致性也會影響到聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)形式,如果合作伙伴的戰(zhàn)略目標協(xié)調(diào)一致程度高，即戰(zhàn)略匹配度高,聯(lián)盟的目標就明確，具體的策略就會有方向性，合作伙伴易于理解聯(lián)盟的戰(zhàn)略意圖與戰(zhàn)略目標，對于具體的行動也具有較高的協(xié)同度，戰(zhàn)略目標即容易實現(xiàn)。

3新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建

3.1成員的選擇

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的選擇是一個企業(yè)與高等院校、科研院所之間的多向選擇過程，根據(jù)不同的聯(lián)盟結(jié)構(gòu)模式，具體的過程與標準會有所不同。對于政府推動型的聯(lián)盟，首先要明確聯(lián)盟的戰(zhàn)略目標，只有那些與聯(lián)盟目標一致的組織機構(gòu)才能成為聯(lián)盟的成員。對于企業(yè)拉動型的聯(lián)盟,組建聯(lián)盟的目標為提升企業(yè)的技術(shù)水平，搶占市場先機，形成持久的競爭力，因此，相應(yīng)的成員必須協(xié)同于這一主體目標。高校及科研院所主導型的聯(lián)盟主要為科研機構(gòu)推廣研究成果或擴展其在國家或地方經(jīng)濟建設(shè)中的作用而建立，研究機構(gòu)一定要具有一定的先期研究基礎(chǔ)才能吸引政府資助，企業(yè)加入。盡管不同形式的聯(lián)盟會有不同的特點，但是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在成員的選擇過程中主要從戰(zhàn)略的角度考慮合作伙伴的戰(zhàn)略目標，尋找目標一致的聯(lián)盟成員在聯(lián)盟運作過程中也減少了許多協(xié)調(diào)工作。此外是從資源的角度考慮潛在成員的核心競爭力，從技術(shù)能力、資金能力與管理能力等方面進行評析，諸多研究也表明，強強聯(lián)手往往會使聯(lián)盟走向成功。

3.2構(gòu)建過程

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在組建過程中，聯(lián)盟的發(fā)起人起著關(guān)鍵性作用，因為由其確定聯(lián)盟的總體目標。對于政府主導型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，往往要經(jīng)過政府確定創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)并明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向，然后確定聯(lián)盟組建模式。聯(lián)盟總體目標確定后，再將上述目標科學地分解為子目標或階段目標，在此階段要兼顧成員的利益訴求，這樣才能吸引到志同道合的聯(lián)盟成員。接下來根據(jù)分解目標確定聯(lián)盟成員選擇的評價指標體系，根據(jù)這些指標對聯(lián)盟潛在合作伙伴進行過濾，縮小合作伙伴的選擇范圍，通過評價分析確定初選合作成員，并通過優(yōu)化系統(tǒng)確定最優(yōu)合作成員。選擇聯(lián)盟成員，制定運行機制，接下來組織戰(zhàn)略聯(lián)盟，協(xié)調(diào)聯(lián)盟運行過程中各方面的關(guān)系。由此可見，政府等發(fā)起人在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建過程中發(fā)揮著重要的作用，往往在組建之前即要從戰(zhàn)略高度確定創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。實際上，聯(lián)盟的組建過程也并不是直線進行的,往往要經(jīng)過一定的回旋反復，而且也需要方方面面的合作與協(xié)調(diào)，經(jīng)過一定時間的科學論證與實驗，只有這樣才能在一定程度上保證聯(lián)盟能夠順利地投入運作。圖1所示是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的創(chuàng)建過程。

3.3結(jié)構(gòu)分析

實際上，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)成了技術(shù)供應(yīng)鏈的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)模式，網(wǎng)絡(luò)的主體鏈條由企業(yè)、高校與科研機構(gòu)組成。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的初始階段主要由政府組織協(xié)調(diào)并提供優(yōu)良的政策環(huán)境而組建，政府的作用是遴選產(chǎn)業(yè)與技術(shù)；企業(yè)與科研院所在聯(lián)盟中成為利益共同體，共擔風險，共享收益。其中，企業(yè)在聯(lián)盟體系中應(yīng)成為新興技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)提供創(chuàng)新所需要的一部分資金、某具體的應(yīng)用技術(shù)，同時提供創(chuàng)新實驗平臺，并利用常期積累的市場預測能力，使聯(lián)盟在技術(shù)創(chuàng)新過程中保持方向正確和技術(shù)的實用性,避免了因過度開發(fā)或開發(fā)出不符合市場需求的技術(shù)而造成資源浪費；技術(shù)開發(fā)過程中企業(yè)還起著應(yīng)用推廣的作用。高校與科研機構(gòu)的研發(fā)能力強，并掌握著先進的科學技術(shù)，在創(chuàng)新聯(lián)盟中能充分發(fā)揮人才培養(yǎng)與科學研究的優(yōu)勢，推動聯(lián)盟運行。同時，創(chuàng)新聯(lián)盟也成為高校與科研院所進行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與科研成果轉(zhuǎn)化的有利平臺，為高校與科研院所的人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究與科研創(chuàng)新能力的提升提供了良好的土壤叫因此,高等院校不但提供相應(yīng)的智力支持，而且科技成果會轉(zhuǎn)化為學生培養(yǎng)水平的提高；科研院所往往為高等院校的利益共同體，根據(jù)前期研究成果的積累，為創(chuàng)新聯(lián)盟提供基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究支持。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟不但使聯(lián)盟內(nèi)成員受益，而且通過技術(shù)擴散提供聯(lián)盟外企業(yè)的技術(shù)水平，進而帶動整個國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、核心科技及人力智力總體水平的提升。圖2所示是新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)圖。

4結(jié)語

本文從內(nèi)部驅(qū)動力與外部驅(qū)動力兩個角度分析了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建動力，在此基礎(chǔ)上研究了構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的影響因素及具體的結(jié)構(gòu)模式，最后給出了以企業(yè)為主體、國家為助推器來構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的方法，同時明確了在新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組建與構(gòu)成中企業(yè)的主體地位及國家的拉動作用，而如何使新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟保持持續(xù)性與穩(wěn)定性且不斷升級則是本文的后續(xù)研究方向。

圖2新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)與作用

20211117_6193d8b05f6bc__新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建與結(jié)構(gòu)分析