北京為300億集成電路產(chǎn)業(yè)扶持基金遴選管理公司

12月16日消息北京市發(fā)改委發(fā)布一則公告，將成立北京市集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金，總規(guī)模300億元。該基金將重點(diǎn)打造集成電路產(chǎn)業(yè)。

公告原文：

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步落實(shí)《國家新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，培育集成電路產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈條，加快推進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)整體升級，國家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部與北京市政府共同成立北京市集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金，對北京乃至全國集成電路行業(yè)中的一批骨干企業(yè)、重大項(xiàng)目和創(chuàng)新實(shí)體或平臺(tái)進(jìn)行投資，通過資本模式加快資源整合和企業(yè)兼并重組，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，快速提升產(chǎn)業(yè)綜合競爭力，打造我國集成電路產(chǎn)業(yè)的北部增長極。為提高基金管理水平，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資源的積極性，現(xiàn)在全國范圍內(nèi)公開征集遴選基金管理公司，具體事項(xiàng)公告如下：

一、基金規(guī)模和結(jié)構(gòu)

基金總規(guī)模300億元，由母子基金（1+N）模式構(gòu)成，即設(shè)立1支母基金及N支子基金。根據(jù)當(dāng)期需求，首期設(shè)立制造和裝備、設(shè)計(jì)和封測兩支子基金。

1、母基金。采取公司制，總規(guī)模90億元，全部來源于政府資金，分3年通過中關(guān)村(000931,股吧)發(fā)展集團(tuán)（政府資金出資代表）注入母基金。首期規(guī)模30億元，主要投資子基金，并與子基金適度進(jìn)行合作投資。

基金存續(xù)期采用7+5模式，其中融資與投資期7年，融資在成立后3年內(nèi)完成，對子基金的投資決策在成立后5年內(nèi)完成，對共同投資項(xiàng)目的投資決策在成立后7年內(nèi)完成，投融資完成后5年內(nèi)逐步退出。此外，可視具體情況由股東會(huì)決定不超過3年的延期。

2、子基金。均采用合伙制。存續(xù)期由基金管理公司與合伙人協(xié)商確定，原則上不低于8年。

制造和裝備子基金首期規(guī)模60億元，其中母基金出資20億元，社會(huì)募資40億元?；饘⒅饕顿Y集成電路大生產(chǎn)線和裝備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，并參與本市集成電路專業(yè)園區(qū)建設(shè)。

設(shè)計(jì)和封測子基金首期基金規(guī)模20億元，其中母基金出資5億元，社會(huì)募資15億元。主要投資集成電路設(shè)計(jì)、封裝、測試及相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)。

二、基金投向

基金的投向主要有四方面：一是投資集成電路產(chǎn)業(yè)中設(shè)計(jì)、制造、封裝、測試、核心裝備等產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點(diǎn)項(xiàng)目（其中一個(gè)核心投資項(xiàng)目是中芯北方國際(000065,股吧)集成電路股份有限公司大規(guī)模集成電路制造項(xiàng)目），加快打造結(jié)構(gòu)完整、互動(dòng)性強(qiáng)、技術(shù)水平高的產(chǎn)業(yè)鏈條；二是投資一批工程研究中心、工程實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新實(shí)體，進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新能力，加快推動(dòng)國內(nèi)集成電路研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化水平，與國際一流技術(shù)實(shí)現(xiàn)對接；三是通過資本運(yùn)作推動(dòng)重點(diǎn)企業(yè)的兼并重組，在條件允許的情況下進(jìn)行海外收購，以扶持和培育一批具有核心競爭力的龍頭企業(yè)；四是針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，高水平開發(fā)建設(shè)集成電路產(chǎn)業(yè)專業(yè)化園區(qū)，并提供產(chǎn)業(yè)綜合配套服務(wù)，打造國家級集成電路產(chǎn)業(yè)基地。

在產(chǎn)業(yè)投向結(jié)構(gòu)上，基金在集成電路產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模占基金總規(guī)模的比例不低于60%，相關(guān)上下游產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模占基金總規(guī)模比例不高于40%。在區(qū)域投向結(jié)構(gòu)上，北京區(qū)域范圍內(nèi)項(xiàng)目投資占基金總規(guī)模比例不低于60%，區(qū)域外項(xiàng)目投資占基金總規(guī)模比例不高于40%。

三、基金管理

（一）母基金管理。

1.治理結(jié)構(gòu)。母基金通過公開遴選專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，治理結(jié)構(gòu)包括四個(gè)層面：戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事和投資決策委員會(huì)。

其中，戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)主要由政府、專家和企業(yè)家組成，為政策和戰(zhàn)略指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，有權(quán)對母基金運(yùn)營進(jìn)行戰(zhàn)略性和政策性指導(dǎo)，不參與母基金日常經(jīng)營管理，也不對具體項(xiàng)目投資進(jìn)行決策，但董事會(huì)更換基金管理公司、調(diào)整基金投資方向和規(guī)模等重大事項(xiàng)須報(bào)經(jīng)戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)同意后方可進(jìn)行。由戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)向投資決策委員會(huì)派出一名觀察員，對投資決策委員會(huì)的各項(xiàng)重要決策進(jìn)行監(jiān)督，如存在與基金章程和委托協(xié)議不符的決策，觀察員有權(quán)力要求將相關(guān)事項(xiàng)報(bào)請戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)審議，審議通過后方可實(shí)施。

2.基金管理公司入資。為加強(qiáng)對管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)和約束作用，提高管理水平，基金管理公司按1‰比例入資母基金。

3.管理費(fèi)核算。在對子基金投資的5年投資期內(nèi)，每年按照母基金認(rèn)繳出資額的1%向管理公司支付管理費(fèi)；5年后每年將按照母基金已承諾或投資但未退出項(xiàng)目投資本金總和的1%向管理公司支付管理費(fèi)。

（二）子基金管理。

1.治理結(jié)構(gòu)。子基金通過公開遴選專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。子基金社會(huì)融資均由相關(guān)基金管理公司來主導(dǎo)完成，并作為核定基金管理費(fèi)用和收益分配的重要標(biāo)準(zhǔn)。母基金及制造和裝備子基金委托同一家管理公司進(jìn)行管理。

2.基金管理公司入資。為加強(qiáng)對管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)和約束作用，提高基金管理水平，制造和裝備子基金管理公司按5‰比例入資子基金，設(shè)計(jì)和封測子基金管理公司按1%比例入資子基金。

3.管理費(fèi)核算。

對于社會(huì)募集的資金，基金投資期內(nèi)每年按到位資金的2%支付管理費(fèi)，退出期內(nèi)，基金每年按照未退出項(xiàng)目投資本金總和的2%向管理公司支付管理費(fèi)。

對于母基金出資部分,基金募資和投資期內(nèi)每年按到位資金的x%向管理公司支付管理費(fèi)；退出期內(nèi)，基金每年按照未退出項(xiàng)目政府投資本金總和的x%向管理公司支付管理費(fèi)。其中，x取決于子基金對母基金的資金放大率，實(shí)現(xiàn)1：1放大的，x為1.2，實(shí)現(xiàn)1：2放大的，x為1.6，實(shí)現(xiàn)1：3放大的，x為2。政府指定投資的項(xiàng)目管理費(fèi)比例固定為1.5%，不納入放大比例核算范圍內(nèi)。

四、基金收益分配模式

1.母基金。在產(chǎn)生投資收益后，提取10%給管理公司作為業(yè)績報(bào)酬，其余90%在母基金股東之間按股比分配。鑒于制造和裝備子基金也由母基金的管理公司進(jìn)行管理，因此在母基金層面管理公司不再參與對該子基金投資收益的分配。

2.制造和裝備子基金。堅(jiān)持社會(huì)資金收益優(yōu)先原則，按階梯式收益分配模式進(jìn)行分配，具體如下：

當(dāng)年化收益率不高于5%時(shí)，基金項(xiàng)目退出取得的本金和收益優(yōu)先分配給社會(huì)投資人，使其收回本金并達(dá)到合理年化收益率的投資收益；當(dāng)年化收益率在5-10%之間時(shí)，社會(huì)投資人和母基金先按5%年化收益率進(jìn)行分配，剩余部分優(yōu)先分配給社會(huì)投資人，達(dá)到10%年化收益率后再分配給母基金；當(dāng)年化收益率超過10%時(shí)，母基金與社會(huì)投資人按出資比例同期進(jìn)行收益分配。

除上述分配外，管理公司將按照市場一般分配原則享有業(yè)績報(bào)酬的權(quán)利，即在投資項(xiàng)目收回本金并產(chǎn)生不低于年化5%的收益后，超出5%年化收益率的投資收益部分，管理公司可提取25%作為業(yè)績報(bào)酬。但管理公司不參與中芯北方集成電路股份有限公司極大規(guī)模集成電路制造項(xiàng)目的收益分享或虧損分擔(dān)，僅按照其出資份額享有退出收益。

3.設(shè)計(jì)和封測子基金。按階梯式收益分配模式進(jìn)行分配，具體如下：

當(dāng)年化收益率低于5%時(shí)，母基金出資部分優(yōu)先退出，并確保本金和合理年化收益率（4-5%）；當(dāng)年化收益率在5-15%時(shí)，母基金出資部分優(yōu)先退出，并確保本金和固定年化收益率（5-12%），剩余部分分配給社會(huì)資金；如子基金年化收益率超過15%，退出時(shí)母基金與社會(huì)投資人按出資比例同期進(jìn)行收益分配。

除上述分配外，管理公司按照市場一般分配原則享有業(yè)績報(bào)酬的權(quán)利，即在投資項(xiàng)目收回本金并產(chǎn)生不低于年化5%的收益后，超出5%年化收益率的投資收益部分，管理公司可提取20%作為業(yè)績報(bào)酬。

五、遴選目標(biāo)

此次公開遴選兩家基金管理公司，其中一家負(fù)責(zé)管理母基金及制造和裝備子基金，另外一家負(fù)責(zé)管理設(shè)計(jì)和封測子基金。

六、申報(bào)要求s

北京市發(fā)展和改革委員會(huì)委托中國國際工程咨詢公司受理申報(bào)和組織遴選。請申報(bào)單位于2014年2月14日17:00前，將項(xiàng)目申報(bào)材料按要求份數(shù)和式樣，送達(dá)中國國際工程咨詢公司，逾期不予受理。

七、聯(lián)系方式

聯(lián)系人1：北京市發(fā)展和改革委員會(huì)孫延華

電話：66415588-0346

地址：西城區(qū)復(fù)興門南大街丁2號天銀大廈C東座

郵編：100031

聯(lián)系人2：北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)卓鴻俊

電話：57587811

地址：朝陽區(qū)惠新東街6號

郵編：100029

聯(lián)系人3：中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)股份有限公司馬屹立

電話：82868718地址：北京市海淀區(qū)彩和坊路6號朔黃發(fā)展大廈

郵編：100080

聯(lián)系人4：中國國際工程咨詢公司馬珊電話：010－68733377

地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路32號

郵編：100048特此公告。

附件：1、北京市集成電路產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理公司遴選指南（母基金及制造和裝備子基金）

2、北京市集成電路產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金管理公司遴選指南設(shè)計(jì)子基金）

北京市發(fā)展和改革委員會(huì)

北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)股份有限公司

2013年12月16日

北京市集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金管理公司遴選指南（母基金及制造和裝備子基金）.doc.zip(15.8 KB)


北京市集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金管理公司遴選指南（設(shè)計(jì)和封測子基金）.doc.zip(15.3 KB)