上交所發(fā)布科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則征求意見(jiàn)稿

11月8日消息，上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)市已超過(guò)100天，上市公司也已超過(guò)50家，還有更多的公司在籌劃上市事宜，規(guī)則也在不斷完善，上交所今日在官網(wǎng)公布了科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）。

上交所在官網(wǎng)披露，為了規(guī)范科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)行為，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》等法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法》，起草了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2019年12月8日。

實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）及起草說(shuō)明，目前都已在上交所官網(wǎng)公布。

在起草說(shuō)明中，上交所披露，《實(shí)施細(xì)則》是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)相關(guān)法律法規(guī)、以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的基礎(chǔ)上制定的具體實(shí)施性規(guī)則，貫徹落實(shí)了《實(shí)施意見(jiàn)》《承銷(xiāo)辦法》《科創(chuàng)板再融資辦法》《實(shí)施辦法》等上位制度規(guī)定的基礎(chǔ)性要求。

起草說(shuō)明還提到，《實(shí)施細(xì)則》在總結(jié)既往監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)并吸收借鑒成熟市場(chǎng)做法的基礎(chǔ)上，為科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行提供開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的實(shí)施路徑與操作方式。目的在于規(guī)范科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)活動(dòng)，促進(jìn)各參與主體歸位盡責(zé)，支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)板上市公司融資。

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷(xiāo)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》，共五章四十條，五章分別是總則、公開(kāi)發(fā)行證券、非公開(kāi)發(fā)行證券、其他事項(xiàng)和附則。

實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排，以及非公開(kāi)發(fā)行中，不同類(lèi)型的發(fā)行對(duì)象確定機(jī)制下，與之相對(duì)應(yīng)的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程和監(jiān)管要求。

實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）要求，上市公司、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、參與發(fā)行的投資者等，不得在證券發(fā)行過(guò)程中進(jìn)行合謀報(bào)價(jià)、利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。