上交所發(fā)布科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則征求意見稿

11月8日消息，上海證券交易所科創(chuàng)板開市已超過100天，上市公司也已超過50家，還有更多的公司在籌劃上市事宜，規(guī)則也在不斷完善，上交所今日在官網(wǎng)公布了科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則（征求意見稿）。

上交所在官網(wǎng)披露，為了規(guī)范科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行與承銷行為，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》，起草了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則（征求意見稿）》，向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2019年12月8日。

實施細則（征求意見稿）及起草說明，目前都已在上交所官網(wǎng)公布。

在起草說明中，上交所披露，《實施細則》是在中國證監(jiān)會上市公司證券發(fā)行承銷相關(guān)法律法規(guī)、以及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的基礎(chǔ)上制定的具體實施性規(guī)則，貫徹落實了《實施意見》《承銷辦法》《科創(chuàng)板再融資辦法》《實施辦法》等上位制度規(guī)定的基礎(chǔ)性要求。

起草說明還提到，《實施細則》在總結(jié)既往監(jiān)管經(jīng)驗并吸收借鑒成熟市場做法的基礎(chǔ)上，為科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行提供開展相關(guān)業(yè)務(wù)的實施路徑與操作方式。目的在于規(guī)范科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷活動，促進各參與主體歸位盡責(zé)，支持優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)板上市公司融資。

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實施細則（征求意見稿）》，共五章四十條，五章分別是總則、公開發(fā)行證券、非公開發(fā)行證券、其他事項和附則。

實施細則（征求意見稿）規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排，以及非公開發(fā)行中，不同類型的發(fā)行對象確定機制下，與之相對應(yīng)的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)流程和監(jiān)管要求。

實施細則（征求意見稿）要求，上市公司、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、參與發(fā)行的投資者等，不得在證券發(fā)行過程中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益。