盛美半導(dǎo)體接受上市輔導(dǎo) 擬闖關(guān)科創(chuàng)板IPO

12月12日消息，海通證券發(fā)布關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司輔導(dǎo)備案情況報(bào)告公示。

海通證券依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《海通證券股份有限公司與盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)股份有限公司進(jìn)行輔導(dǎo)工作。

盛美半導(dǎo)體主要從事高端半導(dǎo)體設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2017年盛美半導(dǎo)體登陸納斯達(dá)克，上市前，公司主要資方有上海創(chuàng)投、浦東科股、張江創(chuàng)投等。

據(jù)此前媒體報(bào)道，盛美半導(dǎo)體表示，要獲得科創(chuàng)板上市資格，ACM 上海必須擁有多個(gè)獨(dú)立股東。盛美半導(dǎo)體于 2019 年 6 月 12 日簽訂協(xié)議，第三方投資者將以 46.5 億元人民幣(6.74 億美元)的投前估值向 ACM 上海投資人民幣 1.62 億元（2350 萬(wàn)美元），第三方投資者還按照投前估值 37.2 億元人民幣（5.40 億美元）向 ACM 上海員工實(shí)體簽訂投資人民幣 2610 萬(wàn)元（380 萬(wàn)美元）。據(jù)悉，這些第三方投資者包括 SLCapitalPartners、多家中國(guó)私募股權(quán)公司以及其他中國(guó)投資者。ACM 上海所獲投資款項(xiàng)總額為人民幣 1.88 億元（2730 萬(wàn)美元），由 ACM 上海保留在獨(dú)立賬戶中，直至其在科創(chuàng)板成功上市。如果公司放棄科創(chuàng)板上市，或者上市未在大約三年內(nèi)完成，ACM 上海將向投資者返還原始資本金額。

截至本申請(qǐng)?zhí)峤蝗?，HUIWANG為公司的實(shí)際控制人。公開(kāi)資料顯示，HUIWANG，美國(guó)國(guó)籍，博士學(xué)歷，現(xiàn)任公司董事長(zhǎng)。HUIWANG系公司創(chuàng)始人，入選國(guó)家“千人計(jì)劃”，有超過(guò)十年的半導(dǎo)體設(shè)備和制造工藝領(lǐng)域的研發(fā)、管理和營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)。

輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)擬自向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)送輔導(dǎo)備案材料后開(kāi)始輔導(dǎo)工作。海通證券向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局報(bào)送《輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告》，申請(qǐng)通過(guò)上海證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收評(píng)估。