武漢科技|涉嫌偽造公司印章 深交所三問ST雙環(huán)

12月19日，湖北雙環(huán)科技股份有限公司（ST雙環(huán)：證券代碼000707）公告稱，于日前收到深圳證券交易所的關(guān)注函，要求公司就涉嫌偽造公司印章等相關(guān)問題做出說明。

深圳證券交易所一問：說明你公司與案件原告就公司與華融銀行、大鵬投資是否簽訂過三方協(xié)議的認定存在差異的原因，你公司就上述三方協(xié)議和訴訟案件情況進行自查的時間和方式，相關(guān)方涉嫌偽造公司印章事項的具體情形、責任人員及公章的用途，你公司認定公司不應(yīng)承擔該案件任何責任的依據(jù)及合法性。

ST雙環(huán)：公司就三方協(xié)議的初步判斷與案件原告存在差異是基于公司自查結(jié)果；收到長沙中院的傳票之后，我公司通過詢問內(nèi)部相關(guān)人員、比對法院傳票列舉的證據(jù)等方式自查，初步判斷我公司和相關(guān)部門沒有簽署過編號為“華融長（湘春路支）（保兌倉三方字）[2016]年第 001 號”的《華融湘江銀行保兌倉業(yè)務(wù)三方協(xié)議》。收到法院傳票后公司也從外部獲得一定證據(jù)支撐公司的初步判斷；根據(jù)前述情況，公司初步判斷外部人士偽造了公司印章用于簽署保兌業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議。

綜上所述公司初步判斷認為：公司沒有簽訂保兌倉三方協(xié)議，三方協(xié)議使用公司的印章為偽造?；谏鲜鲆罁?jù)，公司初步判斷不應(yīng)承擔本案的任何責任。公司同時也在《重大訴訟公告》內(nèi)對公司的影響中表述：“鑒于案件尚未裁決，目前暫無法判斷對本公司利潤的影響”。綜上，公司的初步判斷代表當前公司的立場，不代表法院的裁決會符合公司的初步判斷。

深圳證券交易所二問：說明截至目前你公司就上述事項是否采取有效措施以免除公司責任及向相關(guān)當事人追責，如是，請說明相關(guān)措施的具體內(nèi)容及效果。同時，說明該訴訟案件對你公司財務(wù)報表的影響。

ST雙環(huán)：2019 年 12 月 8 日接到長沙中院傳票后，公司通過自查、外部獲得證據(jù)表明本案訴訟中的保兌倉三方協(xié)議真實性存疑，我公司于 12 月 9 日周一即向湖北省應(yīng)城市公安局進行報案。該公安局于公司報案當日受理并向本公司出具了《受案回執(zhí)》。應(yīng)城市公安局已就偽造印章的報案開始調(diào)查取證，具體情況沒有公開。12 月 9 日至今，公司律師赴長沙中院陳述偽造印章的嫌疑，處理該案件；公司目前初步判斷認為公司沒有簽訂過保兌倉三方協(xié)議、外部人士涉嫌偽造公司印章用于開展保兌倉業(yè)務(wù)，公司初步判斷該案件預(yù)計不構(gòu)成會計核算、對公司利潤無影響；但若司法機關(guān)的最終鑒定、最終裁決與公司初步判斷不一致，公司將依據(jù)司法機關(guān)的鑒定、裁決確定本案對公司財務(wù)報表的影響。

深圳證券交易所三問：自查并說明 2016 年以來你公司公章管理、簽署重要合同相關(guān)的內(nèi)部控制是否有效，如否，說明相應(yīng)整改措施。結(jié)合公司近三年的內(nèi)部控制報告，自查公司內(nèi)部控制機制是否完整、有效。

ST雙環(huán)：經(jīng)自查，公司建立了《印章管理制度》、《重要合同簽署管理制度》，經(jīng)公司組織財務(wù)、行政、銷售等部門聯(lián)合自查，自 2016年來公司嚴格按照上述兩項制度使用印章、簽署合同，與此相關(guān)的內(nèi)部控制運行有效。截至目前尚未發(fā)現(xiàn)公章管理、簽署合同的相關(guān)內(nèi)部控制失效或存在重大缺陷的情況。