蘇州固锝電子股份有限公司2013第三季度報(bào)告
[導(dǎo)讀]第一節(jié) 重要提示
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季
第一節(jié) 重要提示
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人吳念博、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人唐再南及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)唐再南聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
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非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
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對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說明原因
□ 適用 √ 不適用
二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
單位：股
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公司股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
√ 是 □ 否
潤(rùn)福貿(mào)易有限公司在報(bào)告期內(nèi)與東吳證券股份有限公司進(jìn)行約定購(gòu)回交易，初始交易所涉股份數(shù)量為2060萬股，占報(bào)告期末總股本的比例為2.83%。截止報(bào)告期末潤(rùn)福貿(mào)易有限公司持股數(shù)量為69,098,443股，占報(bào)告期末總股本的比例為9.49%。東吳證券股份有限公司約定購(gòu)回專用賬戶持股數(shù)量為2060萬股，占報(bào)告期末總股本的比例為2.83%。
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生重大變動(dòng)的情況及原因
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目
（1）交易性金融資產(chǎn)為183,253.01 元，較期初996,976.71元減少81.62%，主要系DF/NDF產(chǎn)品組合未交割合同減少所致。
（2）預(yù)付款項(xiàng)為43,782,730.40元，較期初23,428,988.50元增加86.87%，主要系預(yù)付的貨款增加所致。
（3）其他應(yīng)收款為1,280,919.81元，較期初953,549.08元增加34.33%，主要系增加的其他非關(guān)聯(lián)方往來所致。
（4）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為819,442.95元，較期初1,295,705.48元減少36.76%，主要系子公司攤銷房屋裝修費(fèi)所致。
（5）應(yīng)付票據(jù)為9,346,914.23元，較期初15,656,487.78元減少40.30%，主要系開銀票的供應(yīng)商交易減少所致。
（6）預(yù)收款項(xiàng)為1,810,365.45元，較期初844,064.96元增加114.48%，主要系預(yù)收客戶的貨款增加所致。
（7）其他應(yīng)付款為7,111,215.69元，較期初11,346,594.70元減少37.33%，主要系減少的其他非關(guān)聯(lián)方往來所致。
（8）其他流動(dòng)負(fù)債為7,167,391.86元，較期初3,356,313.74元增加113.55%，主要系預(yù)提費(fèi)用增加所致。
2、1-9月合并利潤(rùn)表項(xiàng)目
（1）財(cái)務(wù)費(fèi)用為-7,776,092.61元，較上年同期-11,575,537.81元減少32.82%，主要系利息收入減少所致。
（2）資產(chǎn)減值損失為1,957,584.44元，較上年同期1,264,949.16元增加54.76%，主要系計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金增加所致。
（3）投資收益為-2,877,731.10元，較上年同期26,263,379.03元減少110.96%，主要系投資分紅減少所致。
（4）對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益為-2,877,731.10元，較上年同期-376,979.06元減少663.37%，主要系聯(lián)營(yíng)企業(yè)虧損所致。
（5）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為27,142,563.80元，較上年同期17,324,354.96元增加56.67%，主要系毛利率上升5.56%，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增加所致。
（6）所得稅費(fèi)用為5,247,533.71元，較上年同期1,581,880.29元增加231.73%，主要系主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)上升所致。
（7）其他綜合收益為101,058.19元，較上年同期-264,465.91元增加138.21%，主要系外幣折算差價(jià)所致。
3、合并現(xiàn)金流量表項(xiàng)目
（1）支付的各項(xiàng)稅費(fèi)為14,188,781.02元較上年同期9,450,839.60元增加50.13%，主要系本期盈利引起所得稅增長(zhǎng)所致。
（2）支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金為24,489,948.14元，較上年同期56,353,005.82元減少56.54%，主要系信用保證金減少所致。
（3）取得投資收益收到的現(xiàn)金較上年同期42,287,650.52元減少主要系本期未收到投資分紅所致。
（4）處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額較上年同期 86,538.46 元減少主要系本期無處置固定資產(chǎn)收益所致。
（5）投資支付的現(xiàn)金為184,496,495.00元，較上年同期16,879,394.00元增加993.03%，主要系購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品所致。
(6)支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金為3,175,192.16元，較上年同期增加系NDF交易款項(xiàng)所致。
（7）吸收投資收到的現(xiàn)金為21,794,548.00元，較上年同期9,470,000.00元增加130.14%，主要系本期股權(quán)激勵(lì)第二次行權(quán)吸收投資所致。
（8）取得借款收到的現(xiàn)金為85,081,315.29元，較上年同期171,696,635.30元減少50.45%，主要系本期借款少于去年同期借款所致。
（9）收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金較上年同期8,497,742.46元減少主要系本期無其他籌資活動(dòng)所致。
（10）分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金為12,073,830.61元，較上年同期 34,579,517.52元減少65.08%，主要系2012年分紅少于2011年所致。
（11）匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響為1,750,742.05元，較上年同期249,429.45元增長(zhǎng)601.90%，主要系匯兌損益重分類所致。
二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
1、2013年5月17日召開的第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于投資設(shè)立固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司的議案》，根據(jù)成立固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司的《投資協(xié)議書》規(guī)定，固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司注冊(cè)資本100萬美元，其中蘇州固锝出資59萬美元，占注冊(cè)資本的59%。公司于2013年6月7日收到了商務(wù)部頒發(fā)的《企業(yè)境外投資證書》，公司成立獲得批準(zhǔn)，蘇州固锝于2013年7月4日向固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司繳納了50萬美元出資額。
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三、公司或持股5%以上股東在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的承諾事項(xiàng)
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四、對(duì)2013年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)[!--empirenews.page--]
2013年度預(yù)計(jì)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為正值且不屬于扭虧為盈的情形
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蘇州固锝電子股份有限公司
董事長(zhǎng)：吳念博
董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)送日期：二〇一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-043
蘇州固锝電子股份有限公司
關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中
部分股票期權(quán)予以注銷的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況
1、公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)介
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2009年12月15日召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（草案）》，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。2010年8月20日公司召開第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》，對(duì)原激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了修訂，《修訂稿》已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無異議。2010年9月6日，公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》，公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲批準(zhǔn)。
公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次共向75名激勵(lì)對(duì)象授予879.84萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為每股8.48元。每份股票期權(quán)擁有在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股蘇州固锝股票的權(quán)利。激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授權(quán)日起4年，自公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)之日起滿12個(gè)月后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日內(nèi)按30%、30%、40%的行權(quán)比例分期逐年行權(quán)。
2、公司A股股票期權(quán)的授予
2010年9月6日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。董事會(huì)同意以 2010年9月7日為股票期權(quán)的首次授權(quán)日，向75名激勵(lì)對(duì)象授予879.84萬份股票期權(quán)。
2011年7月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固
锝電子股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予的議案》。董事會(huì)同意以2011年7月5日為預(yù)留股票期權(quán)的授予日，向7名激勵(lì)對(duì)象授予751,920份股票期權(quán)。
3、公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整情況
（1）首次授予股票期權(quán)調(diào)整情況
2011年6月17日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2010年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2010 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)數(shù)量由879.84萬份調(diào)整為1143.792萬份，行權(quán)價(jià)格由每股8.48元調(diào)整至每股6.52元，同時(shí)由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象朱芳、翁加林、俞海琳三人，因個(gè)人原因辭職并離開了公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件，董事會(huì)決議取消三名辭職人員已獲授的37.596萬份股票期權(quán)，經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”人數(shù)由70人減至67人，總?cè)藬?shù)由75人減至72人，首次授予股票期權(quán)總數(shù)由1143.792萬份減至1106.196萬份。
2011年9月7日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象鄭玨于2011年8月離開公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司董事會(huì)決議取消了其獲授的共計(jì)6.266萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由67人減少至66人，總?cè)藬?shù)由72人減至71人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由1106.196萬份減至1099.93萬份。
2011年12月12日公司發(fā)布了《關(guān)于A股股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)情況的公告》，截止2011年12月9日，公司完成該次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，該次行權(quán)股票上市時(shí)間為2011年12月13日，71名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)數(shù)量共計(jì)3,299,790份。 首次授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)減至769.951萬份。
2012年8月8日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》， 決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2011年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)由7,699,510份調(diào)整為13,859,118份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由6.52元/股調(diào)整為3.58元/股；預(yù)留期權(quán)授權(quán)數(shù)量由751,920份調(diào)整為1,353,456份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.60元/股調(diào)整為10.29元/股。
公司《A 股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009 年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象蘇會(huì)元、鄭樂杰、趙文三人，因個(gè)人原因辭職并離開了公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件。董事會(huì)決議取消三名人員擬獲授的31.5807 萬份股票期權(quán)，經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)減至 63 人，首次授予期權(quán)人數(shù)由 71 人調(diào)整為 68 人，預(yù)留期權(quán)授予人數(shù)仍為 7 人，總?cè)藬?shù)由 78 人調(diào)整為 75 人，股票期權(quán)總數(shù)由 1521.2574萬份調(diào)整為 1489.6767 萬份。
2012 年 9 月 6 日，公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》,由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象童慶奮、康君華、戴世清、包健不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司董事會(huì)決議取消了其獲授的共計(jì) 71.0562 萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由 63 人調(diào)整為 59 人，首次授予總?cè)藬?shù)由 68人調(diào)整為 64 人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由 1354.3311 萬份調(diào)整為 1283.2749 萬份；預(yù)留期權(quán)授予人數(shù)仍為 7 人，預(yù)留期權(quán)授予數(shù)量仍為 135.3456 萬份?？?cè)藬?shù)由 75 人調(diào)整為 71 人，股票期權(quán)總數(shù)由 1489.6767 萬份調(diào)整為 1418.6205 萬份。[!--empirenews.page--]
2013年3月14日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象凌中平不再符合股票期權(quán)的授予條件，故董事會(huì)決議取消其獲授的共計(jì)157,903份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由59人調(diào)整為58人，首次授予人數(shù)由64人減至63人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由1283.2749萬份調(diào)整為1267.4846萬份；預(yù)留授予期權(quán)首次授予部分人數(shù)仍為7人，預(yù)留部分期權(quán)仍為135.3456萬份。股權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由71人調(diào)整為70人，股票期權(quán)總數(shù)由1418.6205萬份調(diào)整為1402.8302萬份。截止2013年3月26日，公司完成了第二個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，本次行權(quán)股票上市時(shí)間為2013年3月28日，56名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)股份共計(jì)3,227,065股。
2013年7月5日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2012年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，公司首次授予但尚未行權(quán)的期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由3.58元/股調(diào)整為3.565元/股；還審議通過了了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象周堅(jiān)、胡蘇、楊朔、王旭、殷慶錚不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司取消了其獲授但尚未行權(quán)的股份共計(jì)120.2479萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“董事、高管”的人數(shù)減至4人，“中層管理人員”的人數(shù)減至54人，總?cè)藬?shù)減至65人，股票期權(quán)總數(shù)減至949.7249萬份。
2013年7月8日，符合第二個(gè)行權(quán)期第二次行權(quán)條件的4名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)行權(quán)，行權(quán)數(shù)量為1,684,800 份。截止2013年7月24日，公司已完成本次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，本次行權(quán)股票上市時(shí)間為2013年7月26日，4名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)所獲得的1,684,800股股份自上市日期起按相關(guān)規(guī)定鎖定6個(gè)月。
《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》首次授予股票期權(quán)歷次變動(dòng)情況詳見下表：
■
（2）預(yù)留期權(quán)調(diào)整情況
2011年7月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予的議案》。董事會(huì)同意以2011年7月5日為預(yù)留股票期權(quán)的授予日，向7名激勵(lì)對(duì)象授予751,920份股票期權(quán)。2012年8月8日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》， 決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2011年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，預(yù)留期權(quán)授權(quán)數(shù)量由751,920份調(diào)整為1,353,456份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.60元/股調(diào)整為10.29元/股。
2013年7月5日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2012年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，尚未行權(quán)的預(yù)留期權(quán)行權(quán)價(jià)格由10.29元/股調(diào)整為10.275元/股。
《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》授予預(yù)留股票期權(quán)歷次變動(dòng)情況詳見下表：
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二、 公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷的原因
1、公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未達(dá)標(biāo)
公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）首次授予期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件為：公司2012年度凈利潤(rùn)比2009年度凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)率不低于54%;并且2012年度凈資產(chǎn)收益率不低于8.0%。（年度凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，年度凈資產(chǎn)收益率為以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率，“凈資產(chǎn)收益率”指加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。）
公司實(shí)際完成情況為：公司2012年度凈利潤(rùn)為19,541,511.09元,與2009年度相比下降41.39%；并且2012年度凈資產(chǎn)收益率為1.7%，低于8%，因此未達(dá)到行權(quán)條件。根據(jù)公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）的規(guī)定，公司將注銷激勵(lì)對(duì)象首次授予第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)645.8992萬份（由于首次授予股票期權(quán)自2010年授予以來，公司股本轉(zhuǎn)增過兩次，導(dǎo)致期權(quán)有零碎股出現(xiàn)，因此實(shí)際注銷期權(quán)數(shù)以該數(shù)據(jù)為準(zhǔn)），預(yù)留期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)67.6728萬份，共計(jì)注銷股票期權(quán)數(shù)量713.572萬份。
2、部分首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職
自2010年9月7日股票期權(quán)首次授予以來，有朱芳、翁加林、俞海琳、鄭玨、蘇會(huì)元、鄭樂杰、趙文、童慶奮、康君華、戴世清、包健、凌中平、周堅(jiān)、楊朔、胡蘇、王旭、殷慶錚共計(jì)17名激勵(lì)對(duì)象在首次授予第一個(gè)行權(quán)期或第二個(gè)行權(quán)期期間離職，董事會(huì)共取消其獲授股票期權(quán)共計(jì)317.6268萬份（由于首次授予股票期權(quán)自2010年授予以來，公司股本轉(zhuǎn)增過兩次，因此在第一個(gè)行權(quán)期或第二個(gè)行權(quán)期期間離職的激勵(lì)對(duì)象所取消的股票期權(quán)數(shù)要按照股本轉(zhuǎn)增比例同比例轉(zhuǎn)增），公司將注銷這部分股票期權(quán)。
3、部分激勵(lì)對(duì)象未在可行權(quán)期內(nèi)行權(quán)
首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象中胡蘇在第二個(gè)行權(quán)期放棄行權(quán)，放棄行權(quán)數(shù)量為10.1509萬份(詳閱2013—007號(hào)公告)；預(yù)留期權(quán)的7名激勵(lì)對(duì)象因股票市價(jià)高于其行權(quán)價(jià)格均未在預(yù)留期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)，未行權(quán)數(shù)量為67.6728萬份。因此，公司將注銷上述股票期權(quán)共計(jì)77.8237萬份。
綜合以上三種原因，公司將注銷首次授予及預(yù)留股票期權(quán)共計(jì)1109.0225萬份。
三、監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。[!--empirenews.page--]
四、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
五、律師出具的法律意見
江蘇竹輝律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)已依照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1 號(hào)》、《備忘錄 2 號(hào)》和《備忘錄 3 號(hào)》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》、《公司章程》及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定取得現(xiàn)階段必要的相關(guān)批準(zhǔn)與授權(quán)；注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1 號(hào)》、《備忘錄 2 號(hào)》和《備忘錄 3 號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)尚需取得深圳證券交易所的無異議意見后向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理注銷手續(xù),并披露注銷完成公告等事項(xiàng)。
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-044
蘇州固锝電子股份有限公司
關(guān)于聘請(qǐng)古媚君女士擔(dān)任公司
副總經(jīng)理的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
為完善公司管理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)擬聘任古媚君女士擔(dān)任蘇州固锝電子股份有限公司副總經(jīng)理，主管人事管理與幸福企業(yè)建設(shè)相關(guān)工作。從而強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)力量，為公司創(chuàng)建幸福企業(yè)典范和長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展提供有利保障。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：
1、經(jīng)查閱古媚君女士的個(gè)人履歷，被提名人具有擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)限制擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的行為，其任職資格合法。
2、公司副總經(jīng)理的提名、聘任程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，同意公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議聘任古媚君女士為公司副總經(jīng)理。任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。
古媚君女士簡(jiǎn)歷詳見本公告附件。
特此公告！
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
附件：
古媚君女士簡(jiǎn)歷
古媚君(女)，1975年出生，本科畢業(yè)。曾在昆明市文化局、強(qiáng)生·澳斯邦醫(yī)療有限公司、希橋酒店管理集團(tuán)、云南貝潮實(shí)業(yè)有限公司擔(dān)任區(qū)域代表、銷售部經(jīng)理、公共關(guān)系部部長(zhǎng)及人力資源部總監(jiān)等。2002年進(jìn)入昆明電視臺(tái)擔(dān)任節(jié)目主持人、制作人，同時(shí)成為慈濟(jì)慈善事業(yè)基金會(huì)志愿者。2010年進(jìn)入慈濟(jì)慈善事業(yè)基金會(huì)擔(dān)任人文志業(yè)推廣官員，2013年5月進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司擔(dān)任總經(jīng)理助理。
古媚君女士未持有本公司股票，與持有本公司百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，與公司董事、監(jiān)事、其它高級(jí)管理人員之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《蘇州固锝電子股份有限公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形。
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-045
蘇州固锝電子股份有限公司
第四屆董事會(huì)
第十九次會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議于2013年10月14日以電話、傳真和專人送達(dá)的方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2013年10月24日上午以傳真表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)到董事7人，實(shí)到7人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)吳念博先生主持，經(jīng)與會(huì)董事審議并以投票表決的方式，通過了如下議案：
一、會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了《關(guān)于公司2013年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》，認(rèn)為三季度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確的反應(yīng)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、會(huì)議以4票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)予以注銷的議案》，董事吳念博先生、楊小平先生、唐再南女士作為公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃受益人，需回避表決，其余4名董事參與表決。
由于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未達(dá)標(biāo)、部分首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職、部分激勵(lì)對(duì)象未在可行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，公司將注銷首次授予及預(yù)留股票期權(quán)共計(jì)1109.0225萬份。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后發(fā)表了核查意見，詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的《獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
三、會(huì)議以7票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)古媚君女士擔(dān)任公司副總經(jīng)理的議案》，主管人事管理與幸福企業(yè)建設(shè)相關(guān)工作。從而強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)力量，為公司創(chuàng)建幸福企業(yè)典范和長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展提供有利保障。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后發(fā)表了核查意見，詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的《獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
特此決議！
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-046
蘇州固锝電子股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。[!--empirenews.page--]
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2013年10月14日以電話、傳真和專人送達(dá)的方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2013年10月24日上午以傳真表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到3人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)陳愍章女士主持，經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議并以投票表決的方式，通過了如下議案：
三、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了《關(guān)于公司2013年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》，認(rèn)為三季度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確的反應(yīng)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、會(huì)議以3票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)予以注銷的議案》，認(rèn)為對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
特此公告。
蘇州固锝電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二○一三年十月二十六日
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人吳念博、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人唐再南及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)唐再南聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二節(jié) 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
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非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
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對(duì)公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說明原因
□ 適用 √ 不適用
二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
單位：股
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公司股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
√ 是 □ 否
潤(rùn)福貿(mào)易有限公司在報(bào)告期內(nèi)與東吳證券股份有限公司進(jìn)行約定購(gòu)回交易，初始交易所涉股份數(shù)量為2060萬股，占報(bào)告期末總股本的比例為2.83%。截止報(bào)告期末潤(rùn)福貿(mào)易有限公司持股數(shù)量為69,098,443股，占報(bào)告期末總股本的比例為9.49%。東吳證券股份有限公司約定購(gòu)回專用賬戶持股數(shù)量為2060萬股，占報(bào)告期末總股本的比例為2.83%。
第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生重大變動(dòng)的情況及原因
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目
（1）交易性金融資產(chǎn)為183,253.01 元，較期初996,976.71元減少81.62%，主要系DF/NDF產(chǎn)品組合未交割合同減少所致。
（2）預(yù)付款項(xiàng)為43,782,730.40元，較期初23,428,988.50元增加86.87%，主要系預(yù)付的貨款增加所致。
（3）其他應(yīng)收款為1,280,919.81元，較期初953,549.08元增加34.33%，主要系增加的其他非關(guān)聯(lián)方往來所致。
（4）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為819,442.95元，較期初1,295,705.48元減少36.76%，主要系子公司攤銷房屋裝修費(fèi)所致。
（5）應(yīng)付票據(jù)為9,346,914.23元，較期初15,656,487.78元減少40.30%，主要系開銀票的供應(yīng)商交易減少所致。
（6）預(yù)收款項(xiàng)為1,810,365.45元，較期初844,064.96元增加114.48%，主要系預(yù)收客戶的貨款增加所致。
（7）其他應(yīng)付款為7,111,215.69元，較期初11,346,594.70元減少37.33%，主要系減少的其他非關(guān)聯(lián)方往來所致。
（8）其他流動(dòng)負(fù)債為7,167,391.86元，較期初3,356,313.74元增加113.55%，主要系預(yù)提費(fèi)用增加所致。
2、1-9月合并利潤(rùn)表項(xiàng)目
（1）財(cái)務(wù)費(fèi)用為-7,776,092.61元，較上年同期-11,575,537.81元減少32.82%，主要系利息收入減少所致。
（2）資產(chǎn)減值損失為1,957,584.44元，較上年同期1,264,949.16元增加54.76%，主要系計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金增加所致。
（3）投資收益為-2,877,731.10元，較上年同期26,263,379.03元減少110.96%，主要系投資分紅減少所致。
（4）對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益為-2,877,731.10元，較上年同期-376,979.06元減少663.37%，主要系聯(lián)營(yíng)企業(yè)虧損所致。
（5）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為27,142,563.80元，較上年同期17,324,354.96元增加56.67%，主要系毛利率上升5.56%，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增加所致。
（6）所得稅費(fèi)用為5,247,533.71元，較上年同期1,581,880.29元增加231.73%，主要系主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)上升所致。
（7）其他綜合收益為101,058.19元，較上年同期-264,465.91元增加138.21%，主要系外幣折算差價(jià)所致。
3、合并現(xiàn)金流量表項(xiàng)目
（1）支付的各項(xiàng)稅費(fèi)為14,188,781.02元較上年同期9,450,839.60元增加50.13%，主要系本期盈利引起所得稅增長(zhǎng)所致。
（2）支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金為24,489,948.14元，較上年同期56,353,005.82元減少56.54%，主要系信用保證金減少所致。
（3）取得投資收益收到的現(xiàn)金較上年同期42,287,650.52元減少主要系本期未收到投資分紅所致。
（4）處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額較上年同期 86,538.46 元減少主要系本期無處置固定資產(chǎn)收益所致。
（5）投資支付的現(xiàn)金為184,496,495.00元，較上年同期16,879,394.00元增加993.03%，主要系購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品所致。
(6)支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金為3,175,192.16元，較上年同期增加系NDF交易款項(xiàng)所致。
（7）吸收投資收到的現(xiàn)金為21,794,548.00元，較上年同期9,470,000.00元增加130.14%，主要系本期股權(quán)激勵(lì)第二次行權(quán)吸收投資所致。
（8）取得借款收到的現(xiàn)金為85,081,315.29元，較上年同期171,696,635.30元減少50.45%，主要系本期借款少于去年同期借款所致。
（9）收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金較上年同期8,497,742.46元減少主要系本期無其他籌資活動(dòng)所致。
（10）分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金為12,073,830.61元，較上年同期 34,579,517.52元減少65.08%，主要系2012年分紅少于2011年所致。
（11）匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響為1,750,742.05元，較上年同期249,429.45元增長(zhǎng)601.90%，主要系匯兌損益重分類所致。
二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
1、2013年5月17日召開的第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于投資設(shè)立固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司的議案》，根據(jù)成立固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司的《投資協(xié)議書》規(guī)定，固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司注冊(cè)資本100萬美元，其中蘇州固锝出資59萬美元，占注冊(cè)資本的59%。公司于2013年6月7日收到了商務(wù)部頒發(fā)的《企業(yè)境外投資證書》，公司成立獲得批準(zhǔn)，蘇州固锝于2013年7月4日向固锝半導(dǎo)體美國(guó)股份有限公司繳納了50萬美元出資額。
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三、公司或持股5%以上股東在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生或以前期間發(fā)生但持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的承諾事項(xiàng)
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四、對(duì)2013年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)[!--empirenews.page--]
2013年度預(yù)計(jì)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況：歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為正值且不屬于扭虧為盈的情形
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為正值且不屬于扭虧為盈的情形
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蘇州固锝電子股份有限公司
董事長(zhǎng)：吳念博
董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)送日期：二〇一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-043
蘇州固锝電子股份有限公司
關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中
部分股票期權(quán)予以注銷的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況
1、公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)介
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2009年12月15日召開第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（草案）》，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。2010年8月20日公司召開第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》，對(duì)原激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了修訂，《修訂稿》已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無異議。2010年9月6日，公司2010年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》，公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲批準(zhǔn)。
公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次共向75名激勵(lì)對(duì)象授予879.84萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為每股8.48元。每份股票期權(quán)擁有在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買一股蘇州固锝股票的權(quán)利。激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授權(quán)日起4年，自公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)之日起滿12個(gè)月后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在可行權(quán)日內(nèi)按30%、30%、40%的行權(quán)比例分期逐年行權(quán)。
2、公司A股股票期權(quán)的授予
2010年9月6日，公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。董事會(huì)同意以 2010年9月7日為股票期權(quán)的首次授權(quán)日，向75名激勵(lì)對(duì)象授予879.84萬份股票期權(quán)。
2011年7月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固
锝電子股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予的議案》。董事會(huì)同意以2011年7月5日為預(yù)留股票期權(quán)的授予日，向7名激勵(lì)對(duì)象授予751,920份股票期權(quán)。
3、公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整情況
（1）首次授予股票期權(quán)調(diào)整情況
2011年6月17日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2010年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2010 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)數(shù)量由879.84萬份調(diào)整為1143.792萬份，行權(quán)價(jià)格由每股8.48元調(diào)整至每股6.52元，同時(shí)由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象朱芳、翁加林、俞海琳三人，因個(gè)人原因辭職并離開了公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件，董事會(huì)決議取消三名辭職人員已獲授的37.596萬份股票期權(quán)，經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”人數(shù)由70人減至67人，總?cè)藬?shù)由75人減至72人，首次授予股票期權(quán)總數(shù)由1143.792萬份減至1106.196萬份。
2011年9月7日，公司第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象鄭玨于2011年8月離開公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司董事會(huì)決議取消了其獲授的共計(jì)6.266萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由67人減少至66人，總?cè)藬?shù)由72人減至71人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由1106.196萬份減至1099.93萬份。
2011年12月12日公司發(fā)布了《關(guān)于A股股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)情況的公告》，截止2011年12月9日，公司完成該次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，該次行權(quán)股票上市時(shí)間為2011年12月13日，71名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)數(shù)量共計(jì)3,299,790份。 首次授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)總數(shù)減至769.951萬份。
2012年8月8日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》， 決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2011年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量應(yīng)由7,699,510份調(diào)整為13,859,118份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由6.52元/股調(diào)整為3.58元/股；預(yù)留期權(quán)授權(quán)數(shù)量由751,920份調(diào)整為1,353,456份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.60元/股調(diào)整為10.29元/股。
公司《A 股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009 年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象蘇會(huì)元、鄭樂杰、趙文三人，因個(gè)人原因辭職并離開了公司，不再符合股票期權(quán)的授予條件。董事會(huì)決議取消三名人員擬獲授的31.5807 萬份股票期權(quán)，經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)減至 63 人，首次授予期權(quán)人數(shù)由 71 人調(diào)整為 68 人，預(yù)留期權(quán)授予人數(shù)仍為 7 人，總?cè)藬?shù)由 78 人調(diào)整為 75 人，股票期權(quán)總數(shù)由 1521.2574萬份調(diào)整為 1489.6767 萬份。
2012 年 9 月 6 日，公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》,由于《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象童慶奮、康君華、戴世清、包健不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司董事會(huì)決議取消了其獲授的共計(jì) 71.0562 萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由 63 人調(diào)整為 59 人，首次授予總?cè)藬?shù)由 68人調(diào)整為 64 人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由 1354.3311 萬份調(diào)整為 1283.2749 萬份；預(yù)留期權(quán)授予人數(shù)仍為 7 人，預(yù)留期權(quán)授予數(shù)量仍為 135.3456 萬份?？?cè)藬?shù)由 75 人調(diào)整為 71 人，股票期權(quán)總數(shù)由 1489.6767 萬份調(diào)整為 1418.6205 萬份。[!--empirenews.page--]
2013年3月14日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象凌中平不再符合股票期權(quán)的授予條件，故董事會(huì)決議取消其獲授的共計(jì)157,903份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“中層管理人員”的人數(shù)由59人調(diào)整為58人，首次授予人數(shù)由64人減至63人，首次授予的股票期權(quán)總數(shù)由1283.2749萬份調(diào)整為1267.4846萬份；預(yù)留授予期權(quán)首次授予部分人數(shù)仍為7人，預(yù)留部分期權(quán)仍為135.3456萬份。股權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由71人調(diào)整為70人，股票期權(quán)總數(shù)由1418.6205萬份調(diào)整為1402.8302萬份。截止2013年3月26日，公司完成了第二個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，本次行權(quán)股票上市時(shí)間為2013年3月28日，56名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)股份共計(jì)3,227,065股。
2013年7月5日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2012年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，公司首次授予但尚未行權(quán)的期權(quán)行權(quán)價(jià)格應(yīng)由3.58元/股調(diào)整為3.565元/股；還審議通過了了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》，由于公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》及《蘇州固锝期權(quán)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象》中確定的激勵(lì)對(duì)象周堅(jiān)、胡蘇、楊朔、王旭、殷慶錚不再符合股票期權(quán)的授予條件，故公司取消了其獲授但尚未行權(quán)的股份共計(jì)120.2479萬份股票期權(quán)。經(jīng)此次調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中“董事、高管”的人數(shù)減至4人，“中層管理人員”的人數(shù)減至54人，總?cè)藬?shù)減至65人，股票期權(quán)總數(shù)減至949.7249萬份。
2013年7月8日，符合第二個(gè)行權(quán)期第二次行權(quán)條件的4名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)行權(quán)，行權(quán)數(shù)量為1,684,800 份。截止2013年7月24日，公司已完成本次行權(quán)相關(guān)股份的登記手續(xù)，本次行權(quán)股票上市時(shí)間為2013年7月26日，4名激勵(lì)對(duì)象本次行權(quán)所獲得的1,684,800股股份自上市日期起按相關(guān)規(guī)定鎖定6個(gè)月。
《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》首次授予股票期權(quán)歷次變動(dòng)情況詳見下表：
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（2）預(yù)留期權(quán)調(diào)整情況
2011年7月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于蘇州固锝電子股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予的議案》。董事會(huì)同意以2011年7月5日為預(yù)留股票期權(quán)的授予日，向7名激勵(lì)對(duì)象授予751,920份股票期權(quán)。2012年8月8日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》， 決議依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2011年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于2011年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》，預(yù)留期權(quán)授權(quán)數(shù)量由751,920份調(diào)整為1,353,456份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.60元/股調(diào)整為10.29元/股。
2013年7月5日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《調(diào)整公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，依據(jù)公司《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定及2012年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司2012年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，尚未行權(quán)的預(yù)留期權(quán)行權(quán)價(jià)格由10.29元/股調(diào)整為10.275元/股。
《A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2009年）（修訂稿）》授予預(yù)留股票期權(quán)歷次變動(dòng)情況詳見下表：
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二、 公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)注銷的原因
1、公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未達(dá)標(biāo)
公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）首次授予期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件為：公司2012年度凈利潤(rùn)比2009年度凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)率不低于54%;并且2012年度凈資產(chǎn)收益率不低于8.0%。（年度凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，年度凈資產(chǎn)收益率為以扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率，“凈資產(chǎn)收益率”指加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。）
公司實(shí)際完成情況為：公司2012年度凈利潤(rùn)為19,541,511.09元,與2009年度相比下降41.39%；并且2012年度凈資產(chǎn)收益率為1.7%，低于8%，因此未達(dá)到行權(quán)條件。根據(jù)公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）的規(guī)定，公司將注銷激勵(lì)對(duì)象首次授予第三個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)645.8992萬份（由于首次授予股票期權(quán)自2010年授予以來，公司股本轉(zhuǎn)增過兩次，導(dǎo)致期權(quán)有零碎股出現(xiàn)，因此實(shí)際注銷期權(quán)數(shù)以該數(shù)據(jù)為準(zhǔn)），預(yù)留期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期股票期權(quán)67.6728萬份，共計(jì)注銷股票期權(quán)數(shù)量713.572萬份。
2、部分首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職
自2010年9月7日股票期權(quán)首次授予以來，有朱芳、翁加林、俞海琳、鄭玨、蘇會(huì)元、鄭樂杰、趙文、童慶奮、康君華、戴世清、包健、凌中平、周堅(jiān)、楊朔、胡蘇、王旭、殷慶錚共計(jì)17名激勵(lì)對(duì)象在首次授予第一個(gè)行權(quán)期或第二個(gè)行權(quán)期期間離職，董事會(huì)共取消其獲授股票期權(quán)共計(jì)317.6268萬份（由于首次授予股票期權(quán)自2010年授予以來，公司股本轉(zhuǎn)增過兩次，因此在第一個(gè)行權(quán)期或第二個(gè)行權(quán)期期間離職的激勵(lì)對(duì)象所取消的股票期權(quán)數(shù)要按照股本轉(zhuǎn)增比例同比例轉(zhuǎn)增），公司將注銷這部分股票期權(quán)。
3、部分激勵(lì)對(duì)象未在可行權(quán)期內(nèi)行權(quán)
首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象中胡蘇在第二個(gè)行權(quán)期放棄行權(quán)，放棄行權(quán)數(shù)量為10.1509萬份(詳閱2013—007號(hào)公告)；預(yù)留期權(quán)的7名激勵(lì)對(duì)象因股票市價(jià)高于其行權(quán)價(jià)格均未在預(yù)留期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)，未行權(quán)數(shù)量為67.6728萬份。因此，公司將注銷上述股票期權(quán)共計(jì)77.8237萬份。
綜合以上三種原因，公司將注銷首次授予及預(yù)留股票期權(quán)共計(jì)1109.0225萬份。
三、監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。[!--empirenews.page--]
四、獨(dú)立董事意見
經(jīng)核查，公司董事會(huì)對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
五、律師出具的法律意見
江蘇竹輝律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見書出具日，注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)已依照《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1 號(hào)》、《備忘錄 2 號(hào)》和《備忘錄 3 號(hào)》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄》、《公司章程》及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定取得現(xiàn)階段必要的相關(guān)批準(zhǔn)與授權(quán)；注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄 1 號(hào)》、《備忘錄 2 號(hào)》和《備忘錄 3 號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；注銷部分已授予股票期權(quán)事項(xiàng)尚需取得深圳證券交易所的無異議意見后向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理注銷手續(xù),并披露注銷完成公告等事項(xiàng)。
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-044
蘇州固锝電子股份有限公司
關(guān)于聘請(qǐng)古媚君女士擔(dān)任公司
副總經(jīng)理的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
為完善公司管理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)擬聘任古媚君女士擔(dān)任蘇州固锝電子股份有限公司副總經(jīng)理，主管人事管理與幸福企業(yè)建設(shè)相關(guān)工作。從而強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)力量，為公司創(chuàng)建幸福企業(yè)典范和長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展提供有利保障。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：
1、經(jīng)查閱古媚君女士的個(gè)人履歷，被提名人具有擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的任職條件，不存在《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)限制擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的行為，其任職資格合法。
2、公司副總經(jīng)理的提名、聘任程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，同意公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議聘任古媚君女士為公司副總經(jīng)理。任期自董事會(huì)審議通過之日起至本屆董事會(huì)屆滿之日止。
古媚君女士簡(jiǎn)歷詳見本公告附件。
特此公告！
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
附件：
古媚君女士簡(jiǎn)歷
古媚君(女)，1975年出生，本科畢業(yè)。曾在昆明市文化局、強(qiáng)生·澳斯邦醫(yī)療有限公司、希橋酒店管理集團(tuán)、云南貝潮實(shí)業(yè)有限公司擔(dān)任區(qū)域代表、銷售部經(jīng)理、公共關(guān)系部部長(zhǎng)及人力資源部總監(jiān)等。2002年進(jìn)入昆明電視臺(tái)擔(dān)任節(jié)目主持人、制作人，同時(shí)成為慈濟(jì)慈善事業(yè)基金會(huì)志愿者。2010年進(jìn)入慈濟(jì)慈善事業(yè)基金會(huì)擔(dān)任人文志業(yè)推廣官員，2013年5月進(jìn)入蘇州固锝電子股份有限公司擔(dān)任總經(jīng)理助理。
古媚君女士未持有本公司股票，與持有本公司百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，與公司董事、監(jiān)事、其它高級(jí)管理人員之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；未受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《蘇州固锝電子股份有限公司章程》中規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形。
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-045
蘇州固锝電子股份有限公司
第四屆董事會(huì)
第十九次會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議于2013年10月14日以電話、傳真和專人送達(dá)的方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2013年10月24日上午以傳真表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)到董事7人，實(shí)到7人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)吳念博先生主持，經(jīng)與會(huì)董事審議并以投票表決的方式，通過了如下議案：
一、會(huì)議以7票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了《關(guān)于公司2013年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》，認(rèn)為三季度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確的反應(yīng)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、會(huì)議以4票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)予以注銷的議案》，董事吳念博先生、楊小平先生、唐再南女士作為公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃受益人，需回避表決，其余4名董事參與表決。
由于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件未達(dá)標(biāo)、部分首次授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職、部分激勵(lì)對(duì)象未在可行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，公司將注銷首次授予及預(yù)留股票期權(quán)共計(jì)1109.0225萬份。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后發(fā)表了核查意見，詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的《獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
三、會(huì)議以7票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)古媚君女士擔(dān)任公司副總經(jīng)理的議案》，主管人事管理與幸福企業(yè)建設(shè)相關(guān)工作。從而強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)力量，為公司創(chuàng)建幸福企業(yè)典范和長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展提供有利保障。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查后發(fā)表了核查意見，詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的《獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。
特此決議！
蘇州固锝電子股份有限公司董事會(huì)
二○一三年十月二十六日
證券代碼：002079 證券簡(jiǎn)稱：蘇州固锝 公告編號(hào)：2013-046
蘇州固锝電子股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。[!--empirenews.page--]
蘇州固锝電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2013年10月14日以電話、傳真和專人送達(dá)的方式發(fā)出會(huì)議通知，并于2013年10月24日上午以傳真表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到3人，會(huì)議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)陳愍章女士主持，經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議并以投票表決的方式，通過了如下議案：
三、會(huì)議以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)的表決結(jié)果通過了《關(guān)于公司2013年第三季度報(bào)告全文及正文的議案》，認(rèn)為三季度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確的反應(yīng)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、會(huì)議以3票同意,0 票反對(duì),0 票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)予以注銷的議案》，認(rèn)為對(duì)首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的部分股票期權(quán)予以注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》及《蘇州固锝電子股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并履行了必要的審核程序，同意公司對(duì)《首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》中的部分股票期權(quán)進(jìn)行注銷。
特此公告。
蘇州固锝電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)
二○一三年十月二十六日
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