證監(jiān)會(huì)處罰兩起內(nèi)幕交易案與領(lǐng)先科技重組有關(guān)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了兩起單位內(nèi)幕交易案，并對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予了處罰。這兩起案件都與領(lǐng)先科技(000669.SZ)的重組有關(guān)，實(shí)施內(nèi)幕交易的則分別是光華基金會(huì)和天津領(lǐng)先集團(tuán)。

2009年8月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司(下稱“中油金鴻”)與領(lǐng)先科技開始重組談判。8月14日起，中油金鴻開始擬重組框架協(xié)議，基本確定關(guān)鍵條款。10月28日，中油金鴻召開董事會(huì)，通報(bào)了借殼重組相關(guān)事宜。2009年11月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布股價(jià)異動(dòng)停牌公告。11月19日、11月26日、12月3日先后發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。12月11日，領(lǐng)先科技發(fā)布終止重組的復(fù)牌公告。

在重組談判過(guò)程中，領(lǐng)先集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)李建新以及領(lǐng)先科技董事長(zhǎng)、領(lǐng)先集團(tuán)副總裁劉建鋼等高級(jí)管理人員直接參與并知悉內(nèi)幕信息，因此領(lǐng)先集團(tuán)知悉該內(nèi)幕信息。

在上述內(nèi)幕信息公開前，領(lǐng)先集團(tuán)利用天津中潤(rùn)科技投資有限公司(下稱“中潤(rùn)科技”)開立的股票賬戶，先后向該賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入1000余萬(wàn)元資金用于股票交易。2009年10月15日至11月10日，領(lǐng)先集團(tuán)委托買入領(lǐng)先科技75萬(wàn)股，實(shí)際成交30萬(wàn)股，非法獲利37.1萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，領(lǐng)先集團(tuán)利用內(nèi)幕信息交易領(lǐng)先科技的行為違反了《證券法》第七十三以及第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的行為。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收領(lǐng)先集團(tuán)違法所得37.1萬(wàn)元，并處等額罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員范春明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

此外，2009年11月3日，光華基金會(huì)股票賬戶委托買入“領(lǐng)先科技”64.2萬(wàn)股，實(shí)際成交42.7萬(wàn)股。2009年11月4日和11月5日，光華基金會(huì)的全資子公司光華輝煌(北京)資產(chǎn)管理有限公司股票賬戶買入“領(lǐng)先科技”16萬(wàn)股。2009年12月14日，上述兩賬戶將“領(lǐng)先科技”全部賣出，非法獲利2.14萬(wàn)元。

上述賬戶交易活動(dòng)與本案內(nèi)幕信息的發(fā)展變化高度吻合，光華基金會(huì)法定代表人任晉陽(yáng)與內(nèi)幕信息知情人中油金鴻法定代表人陳某某、中油金鴻董事會(huì)秘書姚某某有經(jīng)濟(jì)和身份關(guān)聯(lián)，三人關(guān)系密切；且重組停盤前，姚某某和任晉陽(yáng)談過(guò)借殼重組事宜。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，光華基金會(huì)的上述行為屬于內(nèi)幕交易，決定對(duì)光華基金會(huì)處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)責(zé)任人員任晉陽(yáng)、梁范棟給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

本案中，領(lǐng)先集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)李建新是領(lǐng)先科技的實(shí)際控制人，領(lǐng)先集團(tuán)副總裁劉建鋼同時(shí)任領(lǐng)先科技董事長(zhǎng)。領(lǐng)先集團(tuán)作為與領(lǐng)先科技高度關(guān)聯(lián)的單位，在獲知內(nèi)幕信息后，未能遵守法律法規(guī)的規(guī)定，反而借用他人賬戶從事內(nèi)幕交易意圖規(guī)避法律，領(lǐng)先集團(tuán)的行為屬于典型的單位內(nèi)幕交易行為，單位及相關(guān)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)受到處罰。

光華基金會(huì)利用其高管獲取的上市公司重組內(nèi)幕信息從事交易，獲利雖小，但該行為屬于利用知悉內(nèi)幕信息優(yōu)勢(shì)從事單位內(nèi)幕交易的典型行為，對(duì)于此類行為，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，堅(jiān)決查處。