“科創(chuàng)板”還不夠 證監(jiān)會(huì)：未來(lái)將探索創(chuàng)立科轉(zhuǎn)板

5月30日消息，由北京市人民政府主辦的“2019金融街論壇年會(huì)”今日在北京舉行，本次論壇的主題為“深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民出席論壇并發(fā)表演講。

閻慶民指出，要充分發(fā)揮好科技創(chuàng)新，科創(chuàng)板對(duì)科技型創(chuàng)新企業(yè)的支撐功能。他提到，前段時(shí)間和殷市長(zhǎng)一塊兒也看了北京的技術(shù)市場(chǎng)，閻慶民表示，今后全國(guó)有了科創(chuàng)板，未來(lái)我們努力力爭(zhēng)探索做一個(gè)科轉(zhuǎn)板，把我們的技術(shù)、專利，利用我們的技術(shù)市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化成應(yīng)用生產(chǎn)力。

以下是演講實(shí)錄：

尊敬的陳元主席，陳吉寧市長(zhǎng)，易綱行長(zhǎng)，各位領(lǐng)導(dǎo)、各位嘉賓、各位同仁，大家上午好！金融街論壇年會(huì)已經(jīng)成功舉辦了七屆，應(yīng)該說(shuō)作為高層次、高水平、國(guó)際化的全球性年度會(huì)議，在這里我謹(jǐn)代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本次論壇年會(huì)的召開表示熱烈的祝賀！

今年2月，習(xí)近平總書記在主持中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)討論時(shí)，對(duì)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)行了深刻的闡述，北京市委市政府正按照“四個(gè)中心”的戰(zhàn)略定位，積極完善國(guó)家金融管理中心的功能，營(yíng)造良好的金融發(fā)展環(huán)境，金融業(yè)已經(jīng)對(duì)全市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，成為了第一支柱產(chǎn)業(yè)。下面結(jié)合這次大會(huì)的主題，我想也是談四點(diǎn)體會(huì)和建議。

第一，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，豐富服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新工具。作為資本市場(chǎng)的監(jiān)管，我想：

1、要增強(qiáng)工具的有效性，堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，提供高質(zhì)量、易獲得的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)。2018年，全國(guó)在上市公司的市值、融資規(guī)模、并購(gòu)重組在全球都是居前列的，我看北京的上市公司已經(jīng)形成了主板的北京板塊和創(chuàng)業(yè)板的中關(guān)村(8.610, -0.14, -1.60%)板塊。近三年的IPO和公司債等融資已經(jīng)達(dá)到了近3萬(wàn)億，這在全國(guó)的占比也是非常高的。直接融資已經(jīng)成為重要的融資渠道，下一步我們還是要繼續(xù)充分發(fā)揮好資本市場(chǎng)的功能作用，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)在京津冀協(xié)同發(fā)展、生態(tài)環(huán)保、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面創(chuàng)新投融資一體化和綜合性金融服務(wù)，在副中心的建設(shè)、冬奧會(huì)等首都城市建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域設(shè)計(jì)個(gè)性化、差異化、定制化的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，精準(zhǔn)、高效地支持北京首都發(fā)展。

2、增強(qiáng)工具的靈活性。在當(dāng)前這么一個(gè)變革的時(shí)代，科技創(chuàng)新日新月異，從資本市場(chǎng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來(lái)看，多項(xiàng)政策為新企業(yè)提供了靈活和包容的環(huán)境，多樣化工具支持了科技性創(chuàng)新企業(yè)直接融資。近年來(lái)，北京依托首都的資源，著力打造全國(guó)科技創(chuàng)新中心和文化中心，構(gòu)筑了適應(yīng)科創(chuàng)和文化類企業(yè)成長(zhǎng)的環(huán)境，截止到今年4月底，科創(chuàng)板的輔導(dǎo)備案企業(yè)居全國(guó)首位，上市公司龍頭的高精尖產(chǎn)業(yè)鏈完整，我看了一下數(shù)據(jù)，170家準(zhǔn)備上市公司當(dāng)中，有51%以上，都是來(lái)自于中關(guān)村科技園區(qū)的企業(yè)，1343家的新三板掛牌企業(yè)當(dāng)中，130多家是創(chuàng)新型公司，下一步我們還要支持產(chǎn)業(yè)投資基金，天使投資，創(chuàng)業(yè)投資，股權(quán)投資，為文化產(chǎn)業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)提供資本的支撐。

第二，優(yōu)化證券金融服務(wù)結(jié)構(gòu)體系，拓寬服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的新渠道，這個(gè)有兩點(diǎn)建議：

1、推動(dòng)證券金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展離不開高質(zhì)量的金融機(jī)構(gòu)體系，作用北京地區(qū)的證券金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，數(shù)量眾多，對(duì)外開放程度高，形成了圍繞資本市場(chǎng)完整的服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，證券金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)量和合資公司的占比位居全國(guó)前三，從事證券期貨業(yè)的會(huì)計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的數(shù)量和執(zhí)業(yè)人員居全國(guó)一半以上，業(yè)務(wù)占比達(dá)到70%。在北京注冊(cè)和展業(yè)的私募基金管理人員數(shù)量占全行業(yè)的1/4，管理基金的規(guī)模占全行業(yè)的1/3，這都是北京經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軟實(shí)力。我們將進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)完善公司治理，強(qiáng)化內(nèi)部控制，專注主業(yè)經(jīng)營(yíng)，提升運(yùn)營(yíng)效率，擴(kuò)大金融的有效供給，助力首都經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2、提升證券期貨行業(yè)的對(duì)外開放和創(chuàng)新融合水平，證監(jiān)會(huì)積極支持和配合北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點(diǎn)，推動(dòng)證券期貨行業(yè)的雙向開放戰(zhàn)略在北京落地，除了核準(zhǔn)瑞銀證券作為全國(guó)首家外資控股證券公司之外，推進(jìn)大和證券，未來(lái)德基金（音）等國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)在京新設(shè)投資機(jī)構(gòu)，支持符合條件的證券基金金融機(jī)構(gòu)“走出去”，逐步提高跨境金融服務(wù)的能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。支持北京優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，提升保護(hù)中小投資者指標(biāo)排名，通過(guò)打造證券業(yè)對(duì)外開放的新高地，充分激發(fā)首都金融發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，更有力地支持、支撐北京服務(wù)業(yè)更高水平的擴(kuò)大開放。

第三，完善多層次資本市場(chǎng)體系，構(gòu)建支持科技創(chuàng)新發(fā)展的新平臺(tái)，這里有三點(diǎn)建議。

1、充分發(fā)揮好科技創(chuàng)新，科創(chuàng)板對(duì)科技型創(chuàng)新企業(yè)的支撐功能。近年來(lái)，北京圍繞“四個(gè)中心”的戰(zhàn)略定位，積極支持多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)，充分發(fā)揮好資本市場(chǎng)的資源配置功能，立足區(qū)位優(yōu)勢(shì)，依托主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板和區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，我們叫四板，承載新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，助力科技創(chuàng)新和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前推動(dòng)科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)起步，落實(shí)以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊(cè)制是證監(jiān)會(huì)的首要工作，我們也將助力北京科技創(chuàng)新中心的建設(shè)，加大企業(yè)上市的培育力度，支持符合條件的科技型創(chuàng)新企業(yè)，利用科創(chuàng)板的機(jī)遇做強(qiáng)做大。前段時(shí)間我們和殷市長(zhǎng)一塊兒也看了北京的技術(shù)市場(chǎng)，我們說(shuō)，今后全國(guó)有了科創(chuàng)板，未來(lái)我們努力力爭(zhēng)探索做一個(gè)科轉(zhuǎn)板，把我們的技術(shù)、專利，利用我們的技術(shù)市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化成應(yīng)用生產(chǎn)力。

2、統(tǒng)籌推進(jìn)新三板市場(chǎng)改革。我知道北京市委市政府一直非常關(guān)心支持新三板的發(fā)展，希望新三板在促進(jìn)北京經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)中發(fā)揮重要的作用，證監(jiān)會(huì)也高度重視新三板的發(fā)展，積極支持北京中小微企業(yè)利用新三板的融資壯大，目前我們正在統(tǒng)籌推進(jìn)新三板和其他板塊的改革，研究?jī)?yōu)化新三板的發(fā)行、交易等制度安排，改善市場(chǎng)的流動(dòng)性，提升市場(chǎng)融資，交易功能，增強(qiáng)市場(chǎng)活力和吸引力，更好地服務(wù)中小微企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，更好地支持北京文化中心、科創(chuàng)中心的建設(shè)。

3、協(xié)調(diào)規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展。從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需要出發(fā)，研究區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的改革，將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)作為扶持中小微企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策措施的應(yīng)用平臺(tái)，形成和主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板聯(lián)動(dòng)發(fā)展的格局，更好地發(fā)揮好多層次資本市場(chǎng)服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要作用。

第四，凝聚各方面的合力，營(yíng)造資本市場(chǎng)良好發(fā)展的新生態(tài)。我想講三點(diǎn)：

1、營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)生態(tài)，資本市場(chǎng)本身就是一個(gè)內(nèi)涵豐富，機(jī)理復(fù)雜，自調(diào)節(jié)，自反饋的生態(tài)系統(tǒng)，上市公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者、監(jiān)管者以及市場(chǎng)各參與主體眾多，截止到今年3月底，北京市上市公司的市值達(dá)到了13.6萬(wàn)億，監(jiān)管的對(duì)象9500多家，區(qū)域位置特殊，下一步我們要形成與北京市政府，中央相關(guān)部委和市場(chǎng)各方面的合力，共同優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展合力，促進(jìn)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

2、合力加強(qiáng)監(jiān)管系統(tǒng)，推進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要提升監(jiān)管的效率，在國(guó)務(wù)院金融委的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，各方面協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，平衡掌握好促發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，形成穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期，實(shí)現(xiàn)充分的市場(chǎng)治理。我們要落實(shí)好北京市金融管理協(xié)調(diào)、防范風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)機(jī)制，剛才陳市長(zhǎng)也提了要求，增強(qiáng)監(jiān)管的一致性、協(xié)調(diào)性，促進(jìn)監(jiān)管提質(zhì)增效，為首都金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供重要的保障。

3、合力防范金融風(fēng)險(xiǎn)，首都金融安全無(wú)小事，金融監(jiān)管安全的有效一個(gè)重要的標(biāo)志，牢牢守住防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，必須堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央的戰(zhàn)略部署，按照看得清、可穿透、管得住的要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的分析研判，利用資本市場(chǎng)的自反饋性，有序?qū)崿F(xiàn)股票質(zhì)押，債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。這是我們講的提供一個(gè)新的生態(tài)。

最后，衷心的再次感謝北京市委市政府長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的支持，也衷心的祝愿，并共同助力北京金融改革和高質(zhì)量的發(fā)展。最后預(yù)祝本次年會(huì)圓滿成功，謝謝大家！