申購晶豐明源違規(guī) 寧波寧聚資管被列入限制名單

10月15日消息，據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)公告顯示，將在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條規(guī)定： 網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價； （三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價； （六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。