基于區(qū)塊鏈上的基金會和DAO是如何運行的

在我們的生活中有很多公共物品，比如公園，比如道路，它們具有兩個基本特征：一是非競爭性，是指一個人消費該物品時，不會減少其他人對這種物品的效益；二是非排他性，是指一個人付費消費該物品時，不能排除其他沒有付費的人消費這種物品。

區(qū)塊鏈上很多物品，也許可以說現(xiàn)階段的大部分物品，都有公共物品的性質(zhì)。比如一種零知識證明的應(yīng)用，比如一個二階投票模型的設(shè)計，一旦它們被提供出來，就可以非競爭的、非排他的被使用。

雖然公共物品在投入使用后，每增加一個使用者所需要的邊際成本接近于零，但公共物品的生產(chǎn)卻是需要成本的，公共物品的提供是一個問題。在日常生活中，這一問題一般由政府解決。然而，對于沒有類似組織結(jié)構(gòu)的區(qū)塊鏈，該如何完成公共物品的供應(yīng)呢？

基金會以及提供基金會功能的?DAO?是我們目前正在探索的方法，但是該如何籌集基金會或 DAO 的資金？該如何管理和使用這些資金？這些資金是以捐贈的形式還是以投資的形式被提供？需要探索的內(nèi)容有很多，而我們也許可以從傳統(tǒng)基金會中學(xué)習(xí)到什么來幫助思考——畢竟它是一個有著百年歷史、并為人類社會發(fā)展做出了不可忽視貢獻(xiàn)的成功事業(yè)。

本文以資中筠的《財富的責(zé)任與資本主義演變》一書為基礎(chǔ)，借助于該書對美國基金會的興起、發(fā)展、演變、作用的研究，來找到一些線索，用于區(qū)塊鏈基金會和 DAO 的設(shè)計與運行。

資中筠，曾任中國社會科學(xué)院美國研究所所長

基金會的宗旨：從教會到現(xiàn)代基金會

美國重要的文化項目，無論大小，鮮有不直接或間接與基金會的哲學(xué)思想或影響有關(guān)的?；饡?20 世紀(jì)美國的發(fā)展所起的作用無法估量，它是美國漸進(jìn)改良過程中一個重要的組成部分。

西方扶弱濟(jì)貧的傳統(tǒng)主要源自《圣經(jīng)》。自從產(chǎn)生了有組織的教會之后，教會就成為慈善事業(yè)的主持者和中介人。捐贈者不是直接捐給幫助對象，而是把財產(chǎn)交給教會，由教會發(fā)放。這樣，慈善事業(yè)不僅是個人善行，而且產(chǎn)生了復(fù)雜的財產(chǎn)關(guān)系。

1601 年，英國通過了《伊麗莎白法規(guī)》，開始了慈善事業(yè)世俗化、援助對象社會化，以及建立有效的管理監(jiān)督機(jī)制。可以認(rèn)為該法規(guī)是現(xiàn)代公益事業(yè)的先聲。17 世紀(jì)中期，這種新的慈善事業(yè)隨著早期的殖民者傳到了新大陸，可以說美國的慈善公益事業(yè)是與殖民地開發(fā)同步發(fā)展的。

富蘭克林是美國公益事業(yè)的真正先驅(qū)，他直接創(chuàng)辦或協(xié)助建立的公益事業(yè)包括：第一家公共圖書館、志愿消防隊、在費城鋪路、清道、建路燈以及警察巡邏等種種市政建設(shè)……他摸索出了一條適合美國人心理的「志愿」服務(wù)社會的原則和付諸實踐的途徑，他舉辦的事業(yè)和活動模式也成為后來公益事業(yè)的濫觴。

本杰明·富蘭克林，美國博學(xué)家、開國元勛之一

公益事業(yè)一直存在兩種傾向，一種是「授人以魚」，即簡單的賑災(zāi)濟(jì)貧；一種是「授人以漁」，即幫助人自力。富蘭克林是后者，他強(qiáng)調(diào)做好事之道不在于使窮人在貧困中過得舒服一些，而是要引導(dǎo)他們走出貧困。到南北戰(zhàn)爭結(jié)束之時，后一種傾向日益占據(jù)上風(fēng)，形成「科學(xué)的公益事業(yè)」的說法，而這正是現(xiàn)代基金會的發(fā)展基礎(chǔ)。

這期間成立的基金會中特別值得一提的是皮博迪教育基金會和斯萊特基金，它們創(chuàng)立了現(xiàn)代大基金會的模式，使相對零散的捐贈變?yōu)楹侠砘?、組織化、職業(yè)化的公益事業(yè)，把探索社會問題的根源和輔助弱勢群體更多地建立在科學(xué)的、理性的基礎(chǔ)上，而不是主要訴諸仁愛和利他主義。

隨著?20 世紀(jì)的到來，出現(xiàn)了一批組織完善的現(xiàn)代化大基金，其中起帶頭作用的三家基金會是塞奇、卡耐基、洛克菲勒。他們都聘請了有膽識、善經(jīng)營的顧問，為基金會策劃如何最有效地以其財富造福社會?；饡芾矸绞秸?guī)，有自行選舉的董事會，有視需設(shè)立的辦事部門和負(fù)責(zé)人，董事會可以隨時視情況的變化而調(diào)整基金會的工作綱領(lǐng)和捐贈重點。

這些基金會開創(chuàng)了諸多事業(yè)，以至于成為一種社會力量，與其他非營利機(jī)構(gòu)一起成為了一個獨立的社會部類。

對于區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈上的基金會和 DAO?正是這種現(xiàn)代基金會，它的目的不是直接捐款給某人讓某人生活地更好，它是為那些生產(chǎn)公共物品的人提供資金，從而使得整個「社會」有更好的基礎(chǔ)設(shè)施（市政建設(shè)）。

在塞奇、卡耐基、洛克菲勒這三大基金會中，區(qū)塊鏈上的基金會與以「長遠(yuǎn)地改善社會條件」為宗旨的塞奇基金會最為相似，后者為實現(xiàn)目標(biāo)而做的工作主要包括調(diào)查、研究、教育、出版，以及倡導(dǎo)合作和建立必要機(jī)構(gòu)。

基金會如何籌資和資助：社區(qū)基金會的橋梁作用

根據(jù)《基金會年鑒》的分類，主要有四大類基金會：第一類是獨立基金會，其資金來源大多數(shù)是個人或家庭，運作方式是給各種機(jī)構(gòu)的項目捐款；第二類是公司基金會，不同之處在于，其資金來源是營利的企業(yè)。第三類社區(qū)基金會和第四類運作型基金會與區(qū)塊鏈上的基金會更具相似性，因此做重點介紹。

社區(qū)基金會是由一個地區(qū)的居民為解決本地區(qū)的問題而成立的，在美國人生活中起著極為重要的作用。其資金來源多樣，可能是當(dāng)?shù)馗缓纻€人出大部分資金創(chuàng)辦，也可能由許多居民集資創(chuàng)辦。有的地方會由一家大的基金會為種子，帶動許多小的社區(qū)基金會。

基金會主要職責(zé)是調(diào)查和發(fā)現(xiàn)本地區(qū)的需要，在資金供應(yīng)和需求方之間起橋梁的作用，并代為管理和使用資金。70 年代默特基金會提出的四大宗旨成為社區(qū)基金會普遍的工作內(nèi)容：

建立接收經(jīng)常性的不加限制的捐款制度。

對隨時出現(xiàn)的、經(jīng)常變化的社區(qū)需求做出回應(yīng)。

為興趣不同的捐贈者提供渠道和服務(wù)。

在社區(qū)中起資源提供者、經(jīng)紀(jì)人和觸媒的作用。

我們以克利夫蘭社區(qū)基金會為實例來進(jìn)一步介紹。該基金會的發(fā)起人為弗雷德里克·戈夫（其本人被譽為社區(qū)基金會之父），他是學(xué)法律出身，曾任老洛克菲勒的法律顧問，對塞奇等基金會也很有研究，在吸收了許多大基金會的經(jīng)驗后，他首創(chuàng)了社區(qū)基金會這一機(jī)構(gòu)模式。

戈夫在一開始就提出了兩個具體的目標(biāo)：第一，在集資方面要有經(jīng)常性的捐贈，而不是每年進(jìn)行募捐活動；第二，在花錢方面要建立有代表性的組織來負(fù)責(zé)。接下來，基金會成立了分配委員會，由五人組成，兩名由克利夫蘭信托公司推選，其余三名由克利夫蘭市長、區(qū)法院高級法官和基金會所在地的遺囑檢驗法官各推舉一人。

在完成法律和組織手續(xù)之后，戈夫立即著手進(jìn)行一系列頗具規(guī)模的調(diào)查，涉及公立學(xué)校、娛樂、刑事司法等方面，他聘請高水平的專家從事這項工作，調(diào)查的目的是使公眾了解現(xiàn)狀從而引發(fā)他們要改變某些現(xiàn)狀的要求。通過這種調(diào)查，社區(qū)基金會對捐贈方有了吸引力，并在全社區(qū)建立起了威信，也就是使雙方都相信社區(qū)基金會能對癥下藥地改善本社區(qū)的條件。

基金會資助的對象與工作內(nèi)容包括：

鼓勵對社區(qū)社會問題的研究和提出解決方案。

制定就這些方案采取行動的優(yōu)先次序。

資助為解決這些問題進(jìn)行的研究、探索、試驗以及其他項目。

向那些缺乏專業(yè)支持，在困難條件下運作的信用社和基金會提供專業(yè)工作人員。

為了避免向無底洞中投錢，并避免捐贈對象的依賴性，基金會采取了如下幾種做法：

給一些團(tuán)體種子基金，然后以各種方式協(xié)助他們作長期規(guī)劃和經(jīng)營管理。

請企業(yè)家做團(tuán)隊的顧問團(tuán)，向其負(fù)責(zé)人傳授經(jīng)營之道，與此同時，使企業(yè)家對團(tuán)隊工作有所了解，體會到它們對本地區(qū)的重要性，從而為之慷慨解囊。

推動「挑戰(zhàn)捐贈」，有關(guān)團(tuán)隊在申請資助時承諾自己按一定比例籌到相應(yīng)的款項。

這一系列舉措下的一個成功的例子是，克利夫蘭基金會為本地區(qū)藝術(shù)團(tuán)體籌集到了發(fā)展資金和場地建設(shè)資金，極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)厮囆g(shù)事業(yè)的發(fā)展，使克利夫蘭在藝術(shù)上重現(xiàn)輝煌。

克利夫蘭基金促成了克利夫蘭戲劇廣場中心的建成

美國社區(qū)基金會對本地經(jīng)濟(jì)、社會和文化的發(fā)展有著相當(dāng)大的影響，在有些人心目中，社區(qū)基金會等同于民間立法機(jī)構(gòu)，可以確定本社區(qū)的工作重點、日程安排，起到地方政府所不能起的作用。

對于區(qū)塊鏈

不管是以太坊基金會，還是?Moloch DAO?或?Gitcoin Grants，它們的目標(biāo)與社區(qū)基金會都是相似的，都是為了改善社區(qū)條件，給解決社區(qū)問題的方案或項目提供資助。在資金的來源上，也都是多依靠社區(qū)或社區(qū)成員本身，而不是依靠某一個私人慈善家。

我們也許可以把社區(qū)基金會一些成功的組織方法和工作方法用于區(qū)塊鏈基金會的建設(shè)或 DAO 模型的設(shè)計中。事實上，Gitcoin Grants?的配捐與社區(qū)基金會的挑戰(zhàn)捐贈就已經(jīng)很有共通之處。此外，具有官方性質(zhì)的社區(qū)基金會以抽稅的方式獲得生產(chǎn)公共物品的資金（就像政府機(jī)構(gòu)一樣）是否是可行的方式？Zcash?的礦工稅似乎就是這條道路的一個嘗試。

運作型基金會是第四類基金會類型，資金來源多為單一的私人或家庭，其不同之處在于主要是自己做項目，而不是捐款給其他人做，它有些像非營利的研究機(jī)構(gòu)。

這類基金會的代表是由凱特林創(chuàng)辦的查爾斯·凱特林基金會。凱特林是一位載入史冊的發(fā)明家，他的發(fā)明貌似平常，卻能解決關(guān)鍵問題，將生產(chǎn)力大大推動一步。其發(fā)明包括：汽車自動啟動機(jī)、氟利昂的運用、保險玻璃、最早的飛機(jī)綜合燃料……凱特林不但自己有發(fā)明天賦，還深信通過集體合作能夠產(chǎn)生新思想。

凱特林基金會前期完全專注于科研，它由幾個實驗室構(gòu)成，各實驗室每年向凱特林提出工作計劃和預(yù)算，凱特林在認(rèn)可后從他自己的資產(chǎn)中撥給。查爾斯·凱特林基金會的章程和運作方式更接近研究所，直到凱特林逝世前完全由他一手領(lǐng)導(dǎo)。

對于區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈上的「官方」基金會在早期似乎有運作型基金會的影子，比如以太坊基金會把資源分配方式由之前所實行的「工資制」改成「項目制」。當(dāng)區(qū)塊鏈項目，特別是大的社區(qū)型項目在起步階段時，「官方」的運作型基金會是否是更高效的方式？

另外，能否有把社區(qū)基金會與運作型基金會結(jié)合起來的形式？也就是說，在資金籌集上是依靠社區(qū)而不是個體，在資金使用上是運作自己的項目而不是資助其他？這種新形式的基金會似乎需要贏得社區(qū)更多的信任，這種信任不只是資金的使用上，還包括執(zhí)行項目的能力上。

以投資的形式做捐贈：創(chuàng)投公益的新潮流

近十幾年來，一種新型的公益事業(yè)在迅速興起，并發(fā)展成為了強(qiáng)勁的國際潮流。概括而言，這是一種以追求影響力和效率為目標(biāo)，營利和非營利混合的公益模式。其核心內(nèi)容是：以市場的模式做公益，使公益不僅僅是無償?shù)木栀洠彩且环N可營利的事業(yè)。

這種公益模式對于區(qū)塊鏈上 DAO 的設(shè)計也許會有啟發(fā)意義。

新公益模式具有如下三個特點：

不再限定為非營利，也可以通過營利的事業(yè)去做大。單純的無償捐贈總有枯竭的時候，而現(xiàn)實卻是在政府、私人企業(yè)和非營利部門之間有著巨大的資產(chǎn)等待開發(fā)。新公益把供應(yīng)與需求、資本市場和政府規(guī)則結(jié)合起來，讓私人企業(yè)與公共福利不再是對立的兩方。一方面，衡量成敗的底線不是利潤而是社會價值；另一方面，成功地解決社會問題的人不是單純的利他主義的犧牲者，而是會得到應(yīng)有的回報。

主動調(diào)查社會的需求，有的放矢。新公益根據(jù)社會需求尋找合適的組織給予資助，以市場模式運營。這些組織中既包括非營利的非政府組織，也包括可營利的社會企業(yè)。

多方合作，形成綜合的系統(tǒng)工程，重視結(jié)果。新公益的合作參與方包括發(fā)起者（也可能同時是最初的出資者）、出資者、專家和研究單位、媒體和社區(qū)等，他們形成一張聯(lián)絡(luò)網(wǎng)。出資者將項目視為投資，給有意愿、有能力的對象去執(zhí)行。

新公益的覆蓋面比較寬泛，其光譜從完全以社會服務(wù)為目標(biāo)，不計經(jīng)濟(jì)效益；到二者兼顧；到以營利為主要目標(biāo)，兼顧社會效益。大致而言，新公益可以分為如下三類：

創(chuàng)投公益

創(chuàng)投公益也被稱作風(fēng)投公益，它包含幾個決定要素：精準(zhǔn)的財務(wù)設(shè)計、高度負(fù)責(zé)、對投資對象持續(xù)多年跟蹤、幫助其組織與能力建設(shè)、進(jìn)行績效評估。這些要素之所以能使創(chuàng)投公益區(qū)別于傳統(tǒng)的公益捐贈，是因為后者一般只關(guān)心被資助對象的項目，而不關(guān)心其完成此項目所需要的能力。

此外，傳統(tǒng)捐贈往往只覆蓋項目短期所需資金的一部分，結(jié)果是被資助方不得不把大量的時間和精力用在年年募款上，而不是用在治理和業(yè)務(wù)上，這種局面還有可能導(dǎo)致人才的流失。但創(chuàng)投公益吸收了風(fēng)險投資的長處，可以避免這些缺點。

創(chuàng)投公益的另一個不同之處在于它有退出機(jī)制。經(jīng)過一段時間后，若被資助者達(dá)到了預(yù)期效果，或者找到了接替的資助者，初始的投資人就可以退出。

社會企業(yè)

社會企業(yè)的運作方式與一般企業(yè)無異，只是營利不是其最終目標(biāo)，它必須從事有益于社會的事業(yè)。其資金來源一部分是捐贈，一部分是營業(yè)利潤，目標(biāo)是逐步實現(xiàn)自己造血。社會企業(yè)的優(yōu)越性在于，與捐贈性基金相比，它可持續(xù)、可推廣；與一般企業(yè)相比，它較少受到股東關(guān)注利潤的壓力，衡量一個社會企業(yè)的優(yōu)劣是把社會效益放在第一位的。

影響力投資

「影響力投資」一詞來源于 2007 年洛克菲勒基金會在貝拉吉歐中心召集的一次會議，會議討論的主題是：資本投到哪里，才能最有效地造福社會和環(huán)境。影響力投資在新公益的光譜中更接近強(qiáng)調(diào)市場效益一端，它具有更鮮明的商業(yè)營利性，以及更強(qiáng)調(diào)追求規(guī)模效應(yīng)。

影響力投資介于傳統(tǒng)投資與傳統(tǒng)慈善之間，來源：洛克菲勒慈善咨詢機(jī)構(gòu)

影響力投資把大量的私人資本引入最貧匱的人群，不但在服務(wù)完全缺位的地方填補(bǔ)空白，還可以通過市場競爭淘汰質(zhì)次價高的壟斷性供應(yīng)商。它的受益對象不僅是被動的接受者，同時也有望逐步轉(zhuǎn)化為投資者。

從某種意義上，也可以把創(chuàng)投公益、社會企業(yè)、影響力投資都?xì)w類為創(chuàng)投公益，前者是主題，后兩者及其他形式的新公益都是其變奏。

創(chuàng)投公益的一些運作方式

蓋茨基金會、洛克菲勒基金會、J.P. 摩根和花旗銀行等都是新型公益事業(yè)的引領(lǐng)者，在文章的這一部分，我們將介紹一些有代表性的新公益組織，看看它們值得借鑒的運作方式。

DRK 基金會

DRK?對項目的甄選標(biāo)準(zhǔn)有三點：創(chuàng)始人的能力、項目模式的可推廣性、組織潛在的世界影響力。一旦確認(rèn)了資助對象后，資金數(shù)量和年限都沒有限制，基金會會派人以創(chuàng)業(yè)伙伴的身份加入項目的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，深度介入其組織建設(shè)和規(guī)模化工作。

阿育王社會創(chuàng)新者

阿育王社會創(chuàng)新者開發(fā)了一套遴選機(jī)制：首先，通過背景調(diào)查在全國社會創(chuàng)業(yè)者數(shù)據(jù)庫中篩選出一批入圍人選；隨后由總部派人前往入圍者居住地區(qū)進(jìn)行地毯式拜訪，受訪者包括候選人身邊任何可能的相關(guān)者；最后，候選人接受顧問團(tuán)的再次「拷問」。阿育王有一個?17 人的決策小組，在資助對象的選擇上采取一票否決制。

阿育王社會創(chuàng)新者

社會創(chuàng)投伙伴

社會創(chuàng)投伙伴（SVP）是聯(lián)合起來的創(chuàng)投公益，《財富》雜志稱其為創(chuàng)投公益的先驅(qū)。為找到有能力的公益支持者，并使他們發(fā)揮作用，SVP 探索出一條路徑：通過自我學(xué)習(xí)、自我教育、民主自治的方式培育出公民慈善家，使其志愿與公益組織建立伙伴關(guān)系，利用他們自己的專業(yè)技能，去深度參與、幫助提升這些公益組織的能力。這種公益人士聯(lián)合起來的模式通過分工協(xié)作，十分高效。

影響力工坊

影響力工坊（Hub）模式始自英國，喬納森·羅賓遜是第一家 Hub 的發(fā)起人，他設(shè)想開辟一種場地，使那些有意把做生意與做好事結(jié)合起來的社會創(chuàng)業(yè)人士能與志同道合者共同探討、相互啟發(fā)、相互合作，建立起一張可以獲得資本和他人經(jīng)驗的網(wǎng)絡(luò)。

Hub 更看重合作而非交易，它把社會運動的精神、商業(yè)的邏輯和社會網(wǎng)絡(luò)的合作所有制結(jié)合起來，創(chuàng)造了一個分權(quán)的機(jī)構(gòu)，并促進(jìn)成員機(jī)構(gòu)組織能力的最大化，每個 Hub 不是只對中心負(fù)責(zé)，還要對所有 Hub 負(fù)責(zé)。

比爾與梅琳達(dá)·蓋茨基金會

2012 年，比爾·蓋茨在福布斯美國 400 富豪慈善峰會的晚宴上提出了「催化式慈善」的概念，他在演講中說：商業(yè)部門在滿足有支付能力的需求方面，做得非常成功，可是常常忽略那些風(fēng)險回報率低的領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域充滿了巨大的創(chuàng)新機(jī)會。催化式慈善類似于私營市場上的高風(fēng)險投資，投資產(chǎn)生的好處將惠及窮人、病人，甚至整個社會。

在催化式慈善中，捐贈或投資就像化學(xué)反應(yīng)中的酶，起催化作用。

2012 年比爾及梅琳達(dá)·蓋茨于福布斯美國 400 富豪慈善峰會

美國的營利與非營利相結(jié)合的新公益，旨在從一開始就把資本引向?qū)ι鐣幸娴氖聵I(yè)中，它代表的不一定是利他主義，而是審時度勢的一種眼光。它孕育著一種資本自覺的革新之路。

對于區(qū)塊鏈

雖然公共物品一般由政府提供，但也有包括張五常在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為公共物品也可由私人提供，并向消費者收費。這種方式其實與創(chuàng)投公益有可結(jié)合之處，以營利的基金會的形式來提供可產(chǎn)生利潤的公共物品。

對于沒有政府組織、且成員多為創(chuàng)業(yè)者或投資者的區(qū)塊鏈社區(qū)而言，這似乎是尤其適合的一條道路：既符合投資者的心意、又能實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者對公共物品和基礎(chǔ)設(shè)施的可持續(xù)的、追求結(jié)果的研究和生產(chǎn)。在依靠抽稅、依靠共同體意識、依靠個人慈善、依靠投資這幾條道路中，依靠投資的創(chuàng)投公益也許是最值得區(qū)塊鏈基金會或 DAO 學(xué)習(xí)的。

基金會可以做到更多

奧巴馬曾有一篇講話，闡述了政府與民間分工合作的思想。他認(rèn)為：如果期待美國政府解決一切問題，那一定會失望。因為最終，最好的解決辦法不是自上而下來自華盛頓，而是自下而上來自社區(qū)的每一個人。奧巴馬向國會申請?5000 萬美元，作為社會創(chuàng)新基金的種子資金，通過該基金來完成一系列政府難以做到的事情。

社會創(chuàng)新基金的工作是收集數(shù)據(jù)資料，進(jìn)行嚴(yán)格考核，在全美國尋找最有前途的非營利組織給予投資，并以其獲得對納稅人最好的回報。在運作方式上，它會要求所資助的非營利組織向其他投資源募集匹配資金。從某種角度而言，社會創(chuàng)新基金與創(chuàng)投公益是相似的，不過其資金的來源是每一個納稅人，而投資的回報也是給了每一個納稅人。

政府以基金會的形式來服務(wù)社會，證明了基金會蘊含的能量，這或許能帶給區(qū)塊鏈更多自信：區(qū)塊鏈上的公共物品提供是一個關(guān)系到社區(qū)未來的、尚未很好解決的重大問題，但如果基金會和 DAO 不斷探索、迭代、發(fā)展，它們或許終有能力去解決這一問題，因為至少在現(xiàn)實社會中，基金會的方式被證明是行之有效的。

而對于社區(qū)中的每一個「居民」，通過捐贈或投資參與基金會或 DAO 是一個方面，關(guān)注它們、敦促它們或許是更為重要的另一個方面。