如何利用區(qū)塊鏈和加密貨幣技術(shù)進(jìn)行洗錢并逃避國際制裁

2019年12月2日，紐約南區(qū)的檢察官對Virgil Griffith提起刑事訴訟，指控他通過向朝鮮民主主義人民共和國（朝鮮）提供服務(wù)，陰謀違反美國根據(jù)《國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（International Emergency Economic Powers Act）實施的制裁。以太坊區(qū)塊鏈開發(fā)者之一Griffith被起訴，這是司法部首次公開指控一名美國公民共謀使用加密貨幣以逃避制裁的案件。這是一個有趣的案例，一個正在發(fā)展中的技術(shù)被應(yīng)用到1977年的法律中（時間不長，但幾代人才實現(xiàn)的技術(shù)突破）。

針對Griffith的指控稱，他于2019年4月訪問朝鮮，在平壤區(qū)塊鏈和加密貨幣會議上作了演講，討論的主要話題是如何利用區(qū)塊鏈和加密貨幣技術(shù)洗錢并逃避國際制裁，使它成為一個發(fā)達(dá)國家。

美國為打擊這種逃避制裁而做出的努力始于2018年9月，當(dāng)時美國司法部和美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（“ OFAC”）同時宣布了針對朝鮮公民Park Jin Hyok的刑事指控和民事制裁，聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)追蹤多年的人，隨后被列入其通緝名單。 OFAC還制裁了Hyok的雇主、朝鮮政府的一個機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)或控制實體——朝鮮世博合資企業(yè)（Chosun Expo Joint Venture）。美國司法部的指控稱，Hyok使用了名為“ WannaCry 2.0”的勒索軟件攻擊，該攻擊方法對其受害者（主要在美國）的計算機(jī)上的文件進(jìn)行加密，要求用比特幣支付贖金。朝鮮外交部發(fā)表聲明，聲稱Hyok“是不存在的實體，此外，司法部提到的網(wǎng)絡(luò)犯罪行為與我們無關(guān)?！?/p>

2019年9月，OFAC宣布對Lazarus Group及其旗下的兩個子集團(tuán)Bluenoroff和Anaderiel實施制裁，聲稱他們直接參與了WannaCry 2.0和索尼影業(yè)2014年的網(wǎng)絡(luò)攻擊。Berg&Androphy的合伙人Joel Androphy說：“對于朝鮮這樣的流氓國家來說，這不僅僅是逃避制裁的問題，也是收入來源的問題?！?/p>

朝鮮似乎通過這種間接規(guī)避制裁的方式相對成功地創(chuàng)造了收入。路透社援引一份未公開的聯(lián)合國機(jī)密報告稱，2019年8月，朝鮮估計已經(jīng)通過利用網(wǎng)絡(luò)空間對金融機(jī)構(gòu)和加密貨幣交易所發(fā)動復(fù)雜的攻擊來賺取收入，籌集了高達(dá)20億美元的資金。它已經(jīng)成為一種新興的商業(yè)模式。

盡盡管這筆收入是在OFAC宣布對拉撒路集團(tuán)（Lazarus Group）實施制裁之前獲得的，但制裁似乎并沒有阻止朝鮮繼續(xù)探索利用加密貨幣來獲取非法收入的途徑。在制裁宣布幾天后，韓國友好協(xié)會發(fā)布了關(guān)于計劃于2020年2月24日和25日舉行的第二次平壤區(qū)塊鏈和加密貨幣會議的信息。會議網(wǎng)站的“常見問題”頁面明確指出，“歡迎持有美國護(hù)照的個人”，“為了您的方便，我們將提供與您的護(hù)照分開的紙質(zhì)簽證，這樣就不會有您入境的證據(jù)?！薄跋嘈懦r最能保守秘密?！?/p>

路透社報道出來后不久，聯(lián)合國制裁專家警告人們不要參加平壤加密貨幣會議，并指出出席會議可能違反制裁規(guī)定。該網(wǎng)站被刪除的時機(jī)強(qiáng)烈表明，來自聯(lián)合國的國際懲罰威脅的威懾作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于來自美國的懲罰威脅。

除朝鮮外，不受朝鮮制裁的國家似乎也不受美國懲罰的影響。例如，2018年3月，特朗普總統(tǒng)發(fā)布了一項行政命令，禁止美國個人和實體從事涉及委內(nèi)瑞拉加密貨幣Petro的交易。大約在同一時間，OFAC宣布對Evrofinance Mosnarbank實施制裁，該銀行曾參與推動Petro的啟動。盡管實施了制裁，而且Petro顯然在委內(nèi)瑞拉人中不受歡迎-其中許多人仍然不知道如何或在哪里購買Petros-委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)尼古拉·馬杜羅（Nicolas Maduro）宣布了旨在加強(qiáng)Petro的努力，包括在2020年為委內(nèi)瑞拉人探索性銷售委內(nèi)瑞拉石油，以及用Petros支付稅款和水電費(fèi)。

OFAC宣布對兩名伊朗男子實施制裁，他們涉嫌將勒索軟件計劃的收益從比特幣轉(zhuǎn)換為伊朗rial。其中一名被制裁的男子告訴《紐約時報》，他已經(jīng)在一周內(nèi)使用新的匿名比特幣地址恢復(fù)了比特幣交易。據(jù)報道，伊朗政府也對開發(fā)一種加密貨幣表現(xiàn)出了興趣。在2019年12月的吉隆坡峰會上，伊朗總統(tǒng)Hassan Rouhani建議土耳其，卡塔爾，伊朗和馬來西亞的領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)建一種``穆斯林加密貨幣‘’，以``擺脫美元和美國金融體系的統(tǒng)治‘’。

國際制裁威脅的明顯效果，以及其他國家為開發(fā)可用于損害美國利益的加密貨幣而作出的共同努力，突突顯了美國與盟友合作打擊基于加密貨幣的制裁規(guī)避的必要性。盡管許多被認(rèn)為參與逃避制裁的國家（例如委內(nèi)瑞拉）不受國際制裁，但美國還有其他方式可以尋求其盟友的支持。

在其盟友的合作下，美國檢察官可以使用各種法規(guī)起訴和引渡那些在國外以及在美國從事涉及加密貨幣的犯罪的人。 “對于美國政府機(jī)構(gòu)而言，世界可能很小?！?Androphy說，“許多陷入這種困境的人根本不知道會給他們帶來大麻煩的法律?！?/p>

盡管每個盟友的現(xiàn)有法規(guī)和需求會有所不同，但全球金融行動特別工作組（“ FATF”）最近發(fā)布了旨在為監(jiān)管虛擬貨幣和其他虛擬資產(chǎn)提供國際框架的標(biāo)準(zhǔn)。正如FATF在2020年1月9日主管論壇上發(fā)表的聲明中指出的那樣，“現(xiàn)在的挑戰(zhàn)是有效實施這些標(biāo)準(zhǔn)?！泵绹鴳?yīng)為此做出努力，因為國際合作將是積累必要的經(jīng)濟(jì)力量的寶貴工具，可防止美國境內(nèi)外的行為者逃避基于加密貨幣的制裁。

毫無疑問，使用加密貨幣犯罪的人正在冒著巨大的風(fēng)險。雖然有些人是故意違反法律的，但他們可能不知道自己在美國刑事司法體系中會遇到多大的麻煩。許多人都不熟悉的聯(lián)邦量刑指南可能會把罪犯關(guān)進(jìn)監(jiān)獄幾十年。從外國被引渡到國外可能需要幾個月甚至幾年的時間。想象一下坐在委內(nèi)瑞拉的監(jiān)獄里。密封起訴書和與當(dāng)局的跨境合作使得旅行變得更加危險。前一分鐘你可能還在去世界的某個地方度假，下一分鐘你可能會在監(jiān)獄里呆上兩個小時。

與Androphy合作的律師（Emily Burgess告訴我：“加密貨幣交易只是用假名進(jìn)行的，而不是匿名的，身份暴露的用戶將面臨嚴(yán)重的處罰?！?/p>

對于那些認(rèn)為加密貨幣會隱藏他們的檢測和最終懲罰的人，你最好三思而行。