[導(dǎo)讀]卷入內(nèi)幕交易?陸弘亮接美“韋爾斯通告”
UT斯達(dá)康上周六宣布,公司CEO陸弘亮已于12月18日收到了美國證券交易委員會(huì)(下稱SEC)一名職員發(fā)來的“韋爾斯通告”,涉及到一樁第三方交易行為的調(diào)查。
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卷入內(nèi)幕交易?陸弘亮接美“韋爾斯通告”
UT斯達(dá)康上周六宣布,公司CEO陸弘亮已于12月18日收到了美國證券交易委員會(huì)(下稱SEC)一名職員發(fā)來的“韋爾斯通告”,涉及到一樁第三方交易行為的調(diào)查。
通告表示,這名職員計(jì)劃向SEC提交動(dòng)議,建議該機(jī)構(gòu)發(fā)布一項(xiàng)民事禁令,指控陸弘亮違反了1934年美國證券交易法相關(guān)條款。
韋爾斯通告是SEC對(duì)在美上市公司進(jìn)行民事訴訟前發(fā)出的非正式提醒,接到通知的上市公司可以在收到正式訴訟前跟SEC進(jìn)行溝通和協(xié)商。而按照美國的相關(guān)法律,在公司接獲韋爾斯通告時(shí)起,SEC就正式啟動(dòng)了一整套的調(diào)查及申訴程序,這一套程序也被稱作為韋爾斯程序。
值得注意的是,SEC在其韋爾斯通告中指控陸弘亮涉嫌違反了美國1934年“證券交易法”Section 10(b)。不過,UT斯達(dá)康投資關(guān)系經(jīng)理張純對(duì)此表示,目前還未見到有關(guān)文件,周一才能就此給予答復(fù)。
根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,UT斯達(dá)康在接到韋爾斯通告后有近20天的時(shí)間向證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)的證據(jù),進(jìn)行抗辯和申訴。而SEC職員在看完公司所提供的資料以后,將決定是否向SEC正式提出訴訟動(dòng)議。SEC在收到雙方的材料后,經(jīng)過一定程序的審核,決定是繼續(xù)采取后續(xù)行動(dòng),還是中止調(diào)查程序。
這已不是在美上市中國公司高管第一次卷入類似事件,過去前網(wǎng)易高級(jí)副總裁梁鈞、前新浪聯(lián)席董事長姜豐年都曾因?yàn)樯嫦舆`反這一法律條款受到SEC的調(diào)查,而梁均最終支付近110萬美元與SEC的指控達(dá)成了和解,而姜豐年之事目前并無結(jié)論傳出。
陸弘亮?xí)毫羧蜺T斯達(dá)康CEO
幾經(jīng)轉(zhuǎn)折,和吳鷹一同創(chuàng)辦UT斯達(dá)康的陸弘亮還是選擇了“留下”。該公司上周六正式宣布,陸弘亮還將繼續(xù)擔(dān)任公司全球CEO,吳鷹暫時(shí)不會(huì)接替該職位。
一直以來,吳鷹和陸弘亮在公司里幾乎算是并重的兩個(gè)角色。吳鷹主抓運(yùn)營和業(yè)務(wù)發(fā)展,陸弘亮則主要負(fù)責(zé)資本和財(cái)務(wù)層面的工作。這個(gè)分工亦有淵源,11年前,正是通過陸弘亮的關(guān)系,UT斯達(dá)康從軟銀處拿到風(fēng)險(xiǎn)投資并做大。
今年上半年,UT斯達(dá)康內(nèi)部一度盛傳吳鷹可能離職。但5月的一紙公告卻讓業(yè)內(nèi)嘩然,公司宣布“陸弘亮2007年1月起辭去公司全球CEO,并由吳鷹升任該職位”。不過,今年10月UT斯達(dá)康又取消了吳鷹接任全球CEO的決定,并宣稱“董事會(huì)和管理團(tuán)隊(duì)將會(huì)制定新的管理人員接班計(jì)劃。 ”
UT斯達(dá)康日前亦公布了特別委員會(huì)的最新工作進(jìn)展。公司首席董事湯瑪斯·托伊強(qiáng)調(diào):“目前,我們?nèi)匀辉趯?duì)未來的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)估,希望找到可以增加股東價(jià)值的最佳選擇。在這一過程結(jié)束之前,董事會(huì)已經(jīng)要求陸弘亮繼續(xù)留任目前職務(wù)?!?br />
■小資料
Section 10(b)是美國禁止內(nèi)幕交易(Insidertrading)的主要法律條款之一。盡管Section 10(b)沒有直接的“內(nèi)幕交易”字眼,但明確規(guī)定了“任何人在買賣證券時(shí),使用或運(yùn)用任何操縱的或欺騙的手段或設(shè)計(jì)”,違反了公共利益或者保護(hù)投資者利益而制定的規(guī)則和規(guī)章,都屬于違法。這一條款最初制定的時(shí)候并不是為了防止內(nèi)幕交易,而是防止任何人在買賣股票時(shí)利用操縱或欺詐的手段或方法,而使公共利益或投資者的利益受到損害,但該條款此后被司法機(jī)關(guān)引用作為處理內(nèi)幕交易行為的“母法”。
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華為
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VI
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IO
SI
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高通
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TE
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華為
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