利用市場(chǎng)手段加速頻譜轉(zhuǎn)讓 美國激勵(lì)拍賣面面觀

美國FCC正在積極推進(jìn)廣播電視頻段激勵(lì)拍賣工作。2012年2月，國會(huì)正式賦予FCC實(shí)施激勵(lì)拍賣的權(quán)力。2012年10月，F(xiàn)CC正式發(fā)布廣播電視頻段激勵(lì)拍賣實(shí)施規(guī)則（征求意見稿）。預(yù)計(jì)2014年年中正式實(shí)施激勵(lì)拍賣。

激勵(lì)拍賣是一種以自愿為原則，利用市場(chǎng)手段促使現(xiàn)有頻率持有者盡快出讓低效頻譜的創(chuàng)新型拍賣方式，能快速實(shí)現(xiàn)頻率的最優(yōu)配置。激勵(lì)拍賣首先通過反向拍賣，從原頻譜持有者手中收回一定數(shù)量的頻譜，同時(shí)將收回的頻譜重新規(guī)劃，然后通過前向拍賣將頻譜發(fā)放給新的使用者。激勵(lì)拍賣中原頻譜持有者通過反向拍賣獲得出讓頻段的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

背景：

無線寬帶頻譜

分配工作進(jìn)展緩慢

美國《國家寬帶計(jì)劃》提出：2010～2011年間釋放移動(dòng)衛(wèi)星服務(wù)頻譜，并為無線寬帶舉辦頻譜拍賣，但該計(jì)劃至今尚未開展。按照當(dāng)前進(jìn)度，2015年為無線寬帶分配300MHz的目標(biāo)將很難完成。因此FCC于2012年7月宣布出臺(tái)新規(guī)，加快推進(jìn)無線寬帶頻譜分配，激勵(lì)拍賣是其中之一。

目標(biāo)：

加速頻譜重新分配

地面電視業(yè)務(wù)逐漸被有線電視、衛(wèi)星電視、IPTV、互聯(lián)網(wǎng)視頻等技術(shù)分流，進(jìn)而導(dǎo)致廣播電視頻段利用率大幅降低，有必要將廣播電視頻段重新規(guī)劃和整合，將部分頻段的分配給能夠產(chǎn)生更高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的無線寬帶。傳統(tǒng)頻譜重新修訂和分配的過程需要6～10年時(shí)間，難以滿足無線寬帶的頻譜需求。

鑒于此，美國《國家寬帶計(jì)劃》建議國會(huì)擴(kuò)大FCC的權(quán)力，支持其實(shí)施激勵(lì)拍賣。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)團(tuán)體極力促成國會(huì)賦予FCC實(shí)施激勵(lì)拍賣權(quán)力。目前，F(xiàn)CC已正式啟動(dòng)激勵(lì)拍賣的研究和規(guī)則制定工作，并計(jì)劃最先在UHF廣播電視頻段再分配中使用。FCC還相繼成立專門工作組和專家委員會(huì)，研究制定激勵(lì)拍賣規(guī)則。

優(yōu)勢(shì)：

同時(shí)保持廣播電視產(chǎn)業(yè)

健康發(fā)展

激勵(lì)拍賣中，廣播電視業(yè)者通過反向拍賣這一市場(chǎng)手段獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因此對(duì)補(bǔ)償金額的接受程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他方式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，進(jìn)而更能夠保證拍賣后廣播電視業(yè)的健康發(fā)展。

步驟：

反向拍賣、重新打包和規(guī)劃、

前向拍賣

——反向拍賣：利用市場(chǎng)手段快速回收UHF頻段

以自愿為原則，收集頻率出讓者報(bào)價(jià)。廣播電視業(yè)者出讓原UHF頻段后，有三種選擇：一是完全放棄廣播頻譜使用權(quán)；二是在UHF頻段上與其他廣播業(yè)者共享；三是遷移到VHF頻段。FCC公布兩種收集方法，向公眾征求意見：一種是單輪密封投標(biāo)，即各頻率出讓者向FCC上報(bào)希望獲得的頻率出讓費(fèi)，各頻率出讓者之間的報(bào)價(jià)保密；另一種是，在多輪價(jià)格不斷降低的過程中，頻率出讓者表態(tài)是否接受當(dāng)前價(jià)格。首輪，F(xiàn)CC出一個(gè)最高價(jià)，頻率出讓者表態(tài)是否接受這個(gè)價(jià)格；然后，F(xiàn)CC逐輪降低價(jià)格，每輪頻率出讓者都要表態(tài)是否接受價(jià)格。當(dāng)FCC認(rèn)為收回的頻率達(dá)到其目標(biāo)并且支付的價(jià)格可接受時(shí)成交，并停止降價(jià)。每輪表示不接受當(dāng)前價(jià)格的頻率出讓者出局，并且不能再參加下一輪的拍賣。

FCC確定中標(biāo)者，即確定接受哪些頻率出讓者出讓的頻譜。這一步需要結(jié)合頻率重新打包和規(guī)劃步驟確定。

FCC向頻率出讓者支付出讓費(fèi)。這一步需要結(jié)合前向拍賣，也就是說FCC向頻率出讓者支付的費(fèi)用來自前向拍賣收入。

——頻譜重新打包和規(guī)劃：騰出連續(xù)的UHF頻段

頻譜重新打包和規(guī)劃（Repack）的目的是將UHF頻段進(jìn)行重組，以獲得較大規(guī)模的連續(xù)頻譜。

Repack需要綜合考慮覆蓋范圍、服務(wù)人口、放棄原頻段的方式等因素。由于廣播電視業(yè)務(wù)并不是完全同質(zhì)的，比如有些電視臺(tái)站的覆蓋范圍更廣、服務(wù)人口更多等。因此，F(xiàn)CC在評(píng)價(jià)出讓頻譜的廣播業(yè)者報(bào)價(jià)時(shí)，需要將覆蓋范圍、服務(wù)人口等因素考慮進(jìn)去，也就是說并不是報(bào)價(jià)最低的頻率出讓者將被接受。另外，除了完全放棄廣播電視頻率使用權(quán)外，還有兩種出讓方式，即共享UHF頻段和從UHF向VHF遷移。

Repack要求不影響原有電視臺(tái)站的覆蓋范圍和服務(wù)人口。為保持臺(tái)站服務(wù)人口，有三種方式：均要求關(guān)閉臺(tái)站或改變臺(tái)站使用的頻道后產(chǎn)生的服務(wù)人口損失不得高于0.5%。這三種方式分別為：不允許任何可能造成超過0.5%損失的頻道新分配；頻道改變的臨近臺(tái)站對(duì)目標(biāo)臺(tái)站產(chǎn)生的新干擾之和與停止服務(wù)的臺(tái)站對(duì)目標(biāo)基站帶來的干擾減少之和控制在0.5%以內(nèi)；每一個(gè)臺(tái)站與其臨近臺(tái)站之間的干擾變化都控制在0.5%以內(nèi)。

——前向拍賣：能夠進(jìn)行拍賣的頻譜量依賴反向拍賣

收集頻率使用者的報(bào)價(jià)。FCC公布兩種收集方法，向公眾征求意見。這兩種方法都是多輪的，價(jià)格是逐輪上升的，不同的是拍賣結(jié)束的判定標(biāo)準(zhǔn)不一樣。一種方式是，當(dāng)沒有新的投標(biāo)者投標(biāo)時(shí)，價(jià)格停止上升，拍賣結(jié)束；另一種方式是，當(dāng)頻率需求量和供應(yīng)量相等時(shí)，拍賣結(jié)束。

FCC確定中標(biāo)者，即確定向哪些頻率使用者發(fā)放頻譜。

頻率獲得者向FCC支付頻率使用費(fèi)。FCC要將前向拍賣獲得的部分收入分享給反向拍賣中的頻率出讓者。

意義：

解決頻譜資源匱乏

的新思路

美國引入激勵(lì)拍賣機(jī)制，是為了更好地解決移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶來的頻率資源匱乏問題，希望通過引入市場(chǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)原頻譜持有者更快速地轉(zhuǎn)讓頻譜，投入無線寬帶市場(chǎng)。在我國，頻譜轉(zhuǎn)讓和清理同樣存在類似問題，頻率擁有者往往是國家政府部門，他們擁有一定的權(quán)力，通過協(xié)商很難促成其轉(zhuǎn)讓手中的頻率資源，并且協(xié)商過程非常長。激勵(lì)拍賣機(jī)制也許可以給我國的頻譜資源管理提供新的方法和思路，提高我國的頻譜使用效率。

另外，美國此次實(shí)施的激勵(lì)拍賣中的一些具體做法也很值得我們借鑒。比如，頻譜重新打包和規(guī)劃的方法，實(shí)現(xiàn)一定數(shù)量連續(xù)頻譜；簡化流程以吸引競標(biāo)者參與等。