科創(chuàng)板第一股今日將出爐 第二批科創(chuàng)板基金今開售

6月5日， 根據(jù)科創(chuàng)板股票上市委員會5月27日發(fā)布的公告，科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會議將于6月5日下午13時召開，會議將審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司3家企業(yè)發(fā)行上市申請?？苿?chuàng)板首批上會企業(yè)今日“大考”。

從3月22日科創(chuàng)板受理首批申請上市企業(yè)至今，時間過去了不足3個月，萬眾矚目的科創(chuàng)板第一股或將于今天誕生。

科創(chuàng)板于2018年11月5日宣布設立，是獨立于現(xiàn)有主板市場的新設板塊，并在該板塊內進行注冊制試點。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上市委審議會議是重要環(huán)節(jié)。

按照規(guī)定，受理、審核后，上市委召開會議對上交所審核機構出具的審核報告及發(fā)行人上市申請文件進行審議，與會委員就審核機構提出的初步審核意見，提出審議意見。

科創(chuàng)板審核流程（來自上交所官網(wǎng)）

上海證券交易所將結合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

上海證券交易所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報送證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序 ;如作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

這也就意味著，隨著今天上市委審議會議結果的出爐，上述三家企業(yè)走完大半科創(chuàng)板沖刺之路，審議通過的企業(yè)將進入注冊、上市通道，成為科創(chuàng)板第一股。

競逐科創(chuàng)板第一股三家企業(yè)情況

從三家企業(yè)提交的招股書顯示，三家公司分別屬于醫(yī)藥制造業(yè)、計算機通信和其他電子設備制造業(yè)、專業(yè)設備制造業(yè)；分別來自廣東、上海和江蘇。從體量來看，微芯生物和安集科技相對較小，天準科技在營收、凈利和擬融資規(guī)模上均排第一。

6月5日科創(chuàng)板上市委審議企業(yè)基本情況

微芯生物2016年至2018年的營業(yè)收入分別為8536.44萬元、1.11億元、1.48億元，歸母凈利潤分別為539.92萬元、2590.54萬元、3127.62萬元。

其中，西達本胺 PTCL 適應癥的銷售收入占營收比例超過99%，為其主要收入和利潤的來源。產(chǎn)品結構單一，也成為其風險之一。

安集微電子主營業(yè)務為關鍵半導體材料的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，目前產(chǎn)品包括不同系列的化學機械拋光液和光刻膠去除劑，主要應用于集成電路制造和先進封裝領域，是國內唯一實現(xiàn)集成電路領域高端化學機械拋光液量產(chǎn)的企業(yè)。

招股書顯示，安集科技2016至2018年的營業(yè)收入分別為1.97億元、2.32億元、2.48億元。

其中，化學機械拋光液的銷售額分別為2656.97萬美元、3085.79萬美元和3100.38萬美元，全球市場占有率分別為2.42%、2.57%和2.44%，與國際巨頭相比仍有很大差距。

安集微電子擬募集資金不低于3.04億元。其中，1.2億元用于CMP拋光液生產(chǎn)線擴建項目、9410萬元用于集成電路材料基地項目、6900萬元用于集成電路材料研發(fā)中心建設項目、2000萬元用于信息系統(tǒng)升級項目。

天準科技以機器視覺為核心技術，主要產(chǎn)品為工業(yè)視覺裝備，包括精密測量儀器、智能檢測裝備、智能制造系統(tǒng)、無人物流車等，產(chǎn)品功能涵蓋尺寸與缺陷檢測、自動化生產(chǎn)裝配、智能倉儲物流等工業(yè)領域多個環(huán)節(jié)。

天準科技2016年至2018年實現(xiàn)營業(yè)收入1.81億元、3.19億元和5.08億元；扣非凈利潤分別為0.22億元、0.40億元和0.86億元；加權凈資產(chǎn)收益率由2016年的16.70%上升至26.30%。不過，其前五大客戶占公司營收比例為49.67%、69.22%和70.28%，其中來源蘋果公司收入分別占8.02%、29.46%和28.51%?？蛻暨^于集中也是其業(yè)務營收風險之一。

根據(jù)上交所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知，要求保薦機構應重點推薦七大領域企業(yè)上科創(chuàng)板，即新一代信息技術領域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；高端裝備領域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關技術服務等；新材料領域主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務等；新能源領域，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技術服務等；節(jié)能環(huán)保領域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電池及相關技術服務等；生物醫(yī)藥領域主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械及相關技術服務等。

設立科創(chuàng)板并試點注冊制是提升服務科技創(chuàng)新企業(yè)能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措。

截至目前，總計有117家企業(yè)向上交所提交了科創(chuàng)板上市申請，其中“已詢問”99家、“已受理”15家，另有3家顯示為“中止”狀態(tài)。

另外，科創(chuàng)板上市委審議會議也進入密集審議階段，6月11日將審議福建福光股份有限公司、蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司的上市申請；6月13日審議瀾起科技、北京天宜上佳高新材料、浙江杭可科技3家公司的上市申請。

第二批科創(chuàng)板基金今開售

繼4月29日首批科創(chuàng)板基金發(fā)后后，今天，第二批科創(chuàng)板主題基金開售。據(jù)悉，富國、廣發(fā)、華安、鵬華、萬家旗下此批科創(chuàng)主題基金限額10億銷售。

這5只科創(chuàng)主題基金均為科創(chuàng)主題3年封閉運作靈活配置混合型基金，分別來自富國、華安、鵬華、廣發(fā)和萬家基金，產(chǎn)品設有三年封閉期，在5月27日獲批后迅速整裝待發(fā)，將于今日在場外和場內共同發(fā)售。

與發(fā)售信息相同步的是，監(jiān)管層已就科創(chuàng)主題基金的銷售下發(fā)了通知。

據(jù)媒體報道，該通知的主要內容大致有以下四點：1、基金管理人、基金銷售機構應合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳，嚴禁虛假宣傳、嚴禁制造炒作熱點；2、嚴格落實投資者適當性原則，清晰揭示投資風險，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者；3、嚴格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認購，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預約認購，不得擅自變更基金發(fā)售日期；4、強化認購業(yè)務流程和信息技術系統(tǒng)運營管理，及時退還投資者認購不成功款項。

今年4月29日，首批獲批的科創(chuàng)板基金發(fā)售，發(fā)售首日即獲得超額認購。市場預計，今天發(fā)售的第二波這一波銷售也有望一日售罄。