科創(chuàng)板上市委審議工作正式啟動(dòng) 6月5日召開第1次審議會(huì)議

5月27日消息，上海證券交易所今天對(duì)外發(fā)布了科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議公告，將于6月5日召開第1次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司等3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。

據(jù)悉，將審議的企業(yè)，已完成多輪審核問詢的回復(fù)和披露，上交所審核機(jī)構(gòu)也于日前召開審核會(huì)議，形成了審核報(bào)告和初步審核意見，現(xiàn)按照規(guī)定啟動(dòng)上市委審議程序。后續(xù)，將根據(jù)發(fā)行人問詢回復(fù)和審核進(jìn)展，陸續(xù)分次召開上市委審議會(huì)議。

據(jù)介紹，在發(fā)行上市審核中，上市委主要側(cè)重于對(duì)本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，就審核報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提出的初步審核意見充分討論后進(jìn)行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見。按照規(guī)定，上交所將結(jié)合上市委審議意見，出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。上交所如作出同意發(fā)行上市的審核意見，將按程序報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序；作出終止發(fā)行上市審核決定的，將按規(guī)定終止發(fā)行上市審核程序。

科創(chuàng)板上市委在發(fā)行上市審核中的職責(zé)定位和審議機(jī)制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的市場化、法制化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責(zé)安排利弊得失的實(shí)踐基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機(jī)構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)三個(gè)環(huán)節(jié)職責(zé)的有效配置，既要發(fā)揮各自的功能優(yōu)勢(shì)，有機(jī)銜接，也要合理分工，避免不必要的重復(fù)審核。

按照相關(guān)制度規(guī)定，審核企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，首先由交易所審核機(jī)構(gòu)承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見，把好第一道關(guān)口。上市委首先需要對(duì)交易所審核機(jī)構(gòu)提出的審核報(bào)告和初步審核意見進(jìn)行審議，重點(diǎn)從審核機(jī)構(gòu)的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機(jī)構(gòu)初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。在對(duì)交易所審核報(bào)告和初步審核意見進(jìn)行審議中，參與審核的上市委委員對(duì)招股說明書等信息披露文件也會(huì)進(jìn)行審閱，提出需要問詢發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)、提交上市委會(huì)議討論的問題，但需要避免對(duì)發(fā)行人信息披露文件進(jìn)行不必要的全面重復(fù)性審核。

科創(chuàng)板上市委的審議會(huì)議，將按照現(xiàn)有規(guī)則規(guī)定組織召開。每次審議會(huì)議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會(huì)議召開前，參會(huì)委員撰寫委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題。審議會(huì)議的主要議程包括審核人員匯報(bào)審核情況和初步審核意見、委員發(fā)表意見、委員討論形成合議意見等主要環(huán)節(jié)。上市委審議會(huì)議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場問詢。上市委審議會(huì)議將形成審議意見并經(jīng)參會(huì)委員現(xiàn)場確認(rèn)，上市委問詢問題和審議結(jié)果將及時(shí)向市場公告。