10月25日消息，據(jù)外媒最新消息，美國新澤西州的檢察官周四在一份新聞稿中稱，蘋果頂級律師吉恩·勒沃夫（Gene Levoff）面臨股票內(nèi)幕交易的嚴重刑事指控。
據(jù)國外媒體報道，美國檢方在起訴書中指控勒沃夫利用蘋果公司的內(nèi)部信息，包括財報正式公布之前的財務數(shù)據(jù)，交易蘋果股票。他面臨六項證券欺詐和六項通信欺詐的刑事罪名指控。
這份新聞稿稱，“這一欺詐涉案公司及其股東的計劃讓勒沃夫在某些股票交易中實現(xiàn)約22.7萬美元的利潤，并避免在其他交易中損失約37.7萬美元”。
檢方繼續(xù)說道:“當勒沃夫發(fā)現(xiàn)公司在某個特定的財務季度有強勁的收入和凈利潤時，他購買了大量的股票，一旦市場對這一消息做出反應，他就將這些股票賣出獲利?！?/p>
勒沃夫是蘋果公司的頂級律師之一。起訴書顯示，他于2008年開始在蘋果工作，從2013年至2018年擔任公司法高級法務總監(jiān)。起訴書中提到的內(nèi)幕交易發(fā)生在2011年至2016年之間。
他在蘋果公司的職責之一是確保蘋果員工沒有進行任何內(nèi)幕交易。起訴書稱，“勒沃夫的職責包括確保所有員工遵守涉案公司的內(nèi)幕交易政策”。
起訴書稱，勒沃夫在特定的一個窗口期交易股票，在這個時間段內(nèi)蘋果公司員工不能買賣股票，他在交易蘋果股票的同一時間向蘋果員工通報了這一禁止交易的時間。
美國證券交易委員會此前在2月份的一起民事案件中指控了勒沃夫。周四美國檢方提出的起訴和指控是刑事犯罪，每項罪名除罰款外，最高可判處20年監(jiān)禁。
對于檢方對勒沃夫的刑事指控，蘋果公司拒絕置評。
“在去年夏天被當局聯(lián)系后，我們在外部法律專家的幫助下進行了一次徹底的調(diào)查，調(diào)查結(jié)果已經(jīng)停止了相關的內(nèi)幕交易行為?！碧O果在2月份就此案表示。
“我們期待著就這些指控為勒沃夫先生辯護，”勒沃夫的一名律師告訴外媒稱。
民事訴訟
據(jù)國外媒體報道，在美國證券交易委員會之前對勒沃夫提出的民事指控中，該機構指出，勒沃夫利用他作為高級律師和蘋果公司信息披露委員會成員的職位，在蘋果公司發(fā)布季度盈利公告之前非法交易蘋果公司的證券。
美國證券交易委員會表示，勒沃夫在兩個方面“違反了他對蘋果及其股東的義務”:“首先，作為蘋果公司法務部門的負責人，勒沃夫負責確保員工們遵守公司的內(nèi)幕交易政策，并為那些被限制在季度盈利公告范圍內(nèi)交易的員工(包括他自己)確定標準。與此同時，作為蘋果信息披露委員會的成員，勒沃夫收到了關于蘋果財務業(yè)績的重要非公開信息?！?/p>
美國證券交易委員會在訴狀中表示，勒沃夫在2015年和2016年至少三次利用內(nèi)幕信息進行交易，包括2015年7月，當時他“收到了重要的非公開財務數(shù)據(jù)，顯示蘋果將錯過分析師對第三季度蘋果手機銷量的估計?！?/p>
去年9月被解雇時，勒沃夫擔任蘋果法務部門“公司法”相關負責人，從2008年9月到2018年7月，他還在蘋果的上市公司信息披露委員會任職。
該訴訟稱，鑒于勒沃夫在蘋果公司的角色，包括提供證券法方面的法律咨詢，以及“設計、實施和執(zhí)行”蘋果公司的內(nèi)幕交易政策，他要么“知道”盈利材料和備案文件是重要的、非公開的，要么魯莽行事。
該訴訟引用了勒沃夫在執(zhí)行此類政策中角色的一個例子，詳細描述了勒沃夫在2011年2月24日向蘋果員工發(fā)送的一封電子郵件，通知他們禁止交易窗口期將從3月1日開始。郵件的第一句話寫道:“記住，如果你擁有或能夠獲得尚未公開披露的重要信息，無論是否在開放的交易窗口中，交易都是不允許的?！?/p>
該訴訟還稱，勒沃夫在2011年參與內(nèi)幕交易的“前夕”向員工發(fā)送了兩封這樣的電子郵件。
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